Главная » Разное » Аффилированные компании это: Кто такие аффилированные лица и компании

Аффилированные компании это: Кто такие аффилированные лица и компании

| – Комментировать

Содержание

Аффилированность компаний. Аффилированные лица.

Аффилированность — это термин, который используется в юридической и бизнес-сфере для обозначения связей между двумя или более сторонами, когда одна сторона может оказывать влияние на решения другой. Это влияние может быть как прямым, так и косвенным, и оно может проявляться в различных формах, включая собственность, управление, контрактные отношения и другие.

Важность понимания и контроля аффилированности в бизнесе и юриспруденции не может быть переоценена, поскольку она влияет на прозрачность и честность операций, а также на соблюдение законодательства.

Аффилированность: суть и применение

Аффилированность в бизнесе и праве обычно относится к ситуации, когда одно лицо (физическое или юридическое) имеет возможность оказывать влияние на решения другого лица. Это влияние может быть результатом различных факторов, таких как собственность акций, управление, контрактные отношения, семейные связи и другие.

Аффилированные лица могут влиять на управленческие решения, принимаемые компанией. Речь идет о:

  • заключении крупных сделок,
  • принятии решений об изменении структуры управления бизнесом,
  • стратегии развития компании и т.п.

Аффилированность имеет большое значение в бизнесе и юриспруденции, поскольку она влияет на прозрачность и честность операций.

Поэтому государственные органы, такие как антимонопольные службы и налоговые органы, тщательно контролируют аффилированные отношения и требуют от компаний раскрытия информации об аффилированных лицах.

Кто такие аффилированные лица

Аффилированные лица — это особы, которые могут оказывать влияние на управленческие решения компании. Это могут быть как физические лица (например, собственники, руководители, сотрудники организации), так и юридические лица (например, другие организации, которые принадлежат тем же собственникам или управляются теми же руководителями).

Мнение эксперта

Партнер портала «Народный Юрист»

Представитель ЮК «Адвокатское Бюро РФ»

Задать вопрос эксперту

Согласно статье 4 Закона «О конкуренции…» под аффилированными лицами понимаются те организации или сотрудники (а также представители «той же группы», в том числе родственной), которые могут влиять на деятельность организации и принимаемые ее руководящим составом стратегические решения.

Классификация аффилированных лиц

Аффилированные лица могут быть классифицированы по различным критериям, включая:

Обязанности аффилированных лиц

Аффилированные лица имеют ряд обязанностей, которые определяются законодательством и корпоративными правилами.

В контексте российского законодательства, в частности, антимонопольного и антикоррупционного, существуют определенные требования, которые регулируют сделки, заключаемые между аффилированными юридическими особами. Одно из ключевых требований — это обязательство по ведению реестра аффилированных лиц, что влечет за собой следующие преимущества:

  • Уменьшение вероятности признания сделки недействительной, например, в случае, если она не была одобрена исполнительным коллегиальным органом.
  • Предоставление возможности для потенциального контрагента оценить все риски и перспективы предстоящей сделки. Это, в свою очередь, снижает риск признания данного события в хозяйственной деятельности организации фиктивным из-за наличия заинтересованности и не предоставления информации о наличии аффилированных отношений в структуре фирмы.

Ответственность аффилированных лиц

Аффилированные лица несут ответственность за свои действия, которые могут влиять на деятельность компании. Это может включать в себя ответственность за:

  • нарушение корпоративных правил, законодательства,
  • а также за причинение ущерба фирмы или ее акционерам.

В случае нарушения законодательства о конкуренции, аффилированные лица могут быть привлечены к административной, гражданско-правовой или уголовной ответственности.

Аффилированные субъекты играют важную роль в бизнесе и экономике. Они могут влиять на решения компаний, формировать рыночные условия и влиять на экономическую ситуацию в целом. Однако с этой ролью приходит и ответственность.

Вот основные аспекты ответственности аффилированных лиц.

1. Соблюдение законодательства

Аффилированные лица обязаны соблюдать все применимые законы и регуляции. Это включает в себя корпоративное законодательство, антимонопольное законодательство, налоговое законодательство и другие применимые правила и регуляции.

2. Защита интересов акционеров и других сторон

Аффилированные лица также обязаны защищать интересы акционеров и других сторон. Это включает в себя обеспечение честности и прозрачности своих операций, предотвращение конфликтов интересов и управление рисками.

3. Ответственность за сделки

Аффилированные субъекты могут нести ответственность за сделки, которые они совершают. Это может включать в себя ответственность за нарушение условий сделки, за ущерб, причиненный в результате сделки, и за любые незаконные действия, связанные с сделкой.

4. Ответственность за нарушение обязательств

Аффилированные лица могут нести ответственность за нарушение своих обязательств. Это может включать в себя обязательства перед акционерами, контрагентами, регуляторами и другими сторонами.

Список аффилированных лиц

Информация об аффилированных особах может быть полезна для различных сторон и по различным причинам.

Для чего и кому нужны данные об аффилированных лицах

Данные об аффилированных лицах важны для различных сторон, включая компанию, ее акционеров, потенциальных инвесторов, контрагентов и государственные органы. Они помогают оценить риски, связанные с возможным влиянием аффилированных лиц на деятельность компании, а также обеспечивают прозрачность и честность операций компании.

Аффилированные лица играют важную роль в бизнесе и экономике. Они могут влиять на решения компаний, формировать рыночные условия и влиять на экономическую ситуацию в целом.

1. Компании

Организации могут использовать данные об аффилированных лицах для управления своими операциями и рисками. Это может включать в себя управление конфликтами интересов, управление рисками, планирование стратегии и другие аспекты корпоративного управления.

2. Акционеры

Акционеры могут использовать данные об аффилированных лицах для оценки компании и принятия решений об инвестициях. Это может включать в себя оценку рисков, связанных с аффилированными особами, оценку корпоративного управления и другие аспекты оценки фирмы.

3. Регуляторы

Регуляторы, такие как антимонопольные органы и органы по надзору за финансовыми рынками, могут использовать данные об аффилированных лицах для мониторинга рынка и обеспечения соблюдения законодательства.

4. Контрагенты

Контрагенты, такие как поставщики, клиенты и кредиторы, могут использовать данные об аффилированных лицах для оценки рисков и принятия бизнес-решений. Это может включать в себя оценку финансовой устойчивости компании, оценку опасности, связанных с сделками, и другие аспекты оценки бизнес-рисков.

Данные об аффилированных лицах могут быть полезны для многих сторон и по многим причинам. Они помогают обеспечить прозрачность, управлять рисками, защищать интересы и обеспечивать соблюдение законодательства.

Каким образом ведется список аффилированных лиц

Ведение списка аффилированных лиц — это важная задача, которая требует внимательного подхода и строгого выполнения законодательства. Этот процесс включает в себя несколько ключевых этапов.

Ведение списка аффилированных лиц — это сложная и ответственная задача, которая требует внимательного подхода и глубокого понимания корпоративного права. Однако, при правильном подходе, это может помочь компании обеспечить прозрачность, соблюдать законодательство и управлять рисками.

Где узнать информацию об аффилированных лицах

Получение информации об аффилированных особах — это важный шаг для любого, кто хочет понять структуру и взаимосвязи внутри организации. Существует несколько мест, где можно найти эту информацию:

Получение информации об аффилированных лицах — это важный шаг для понимания структуры и взаимосвязей внутри компании. Независимо от того, где вы ищете эту информацию, важно убедиться, что она точна, актуальна и достоверна.

Аффилированные и взаимозависимые лица: отличия

Аффилированные и взаимозависимые лица — это два термина, которые часто используются вместе, но имеют разные значения.

Аффилированные лица — это особы, которые имеют возможность оказывать влияние на решения фирмы, в то время как взаимозависимые лица — это особы, которые зависят друг от друга в своей деятельности.

Взаимозависимые лица могут быть аффилированными, если они имеют возможность оказывать влияние на решения друг друга.

Однако, не все аффилированные субъекты являются взаимозависимыми, поскольку они могут иметь возможность оказывать влияние на решения друг друга, не завися друг от друга в своей деятельности.

Аффилированная компания

Аффилированная компания — это компания, которая связана с другой компанией через общего собственника или управляющего. Это может быть дочерняя компания, компания-материнская компания или сестринская компания.

Как определить, что компания является аффилированной

Определить, является ли компания аффилированной, можно по ряду признаков.

  • Во-первых, это наличие общего собственника или управляющего.
  • Во-вторых, это наличие договорных отношений, которые позволяют одной компании оказывать влияние на решения другой.
  • В-третьих, это наличие существенных имущественных интересов одной компании в другой.

Определение того, является ли компания аффилированной, требует анализа ряда факторов. Вот некоторые ключевые признаки, которые могут указывать на аффилированность компании:

ПризнакОписание
СобственностьЕсли одна компания владеет значительной долей акций другой организации (обычно более 20%), это может указывать на аффилированность.
УправлениеЕсли одна компания контролирует управление другой компании (например, через назначение большинства членов совета директоров), это также может указывать на аффилированность.
Совместные операцииЕсли две компании регулярно совершают совместные операции, такие как совместные проекты или сделки, это может указывать на аффилированность.
Финансовые связиЕсли между двумя компаниями существуют значительные финансовые связи, такие как крупные кредиты или гарантии, это может указывать на аффилированность.
Семейные или личные связиЕсли ключевые лица в двух компаниях связаны семейными или личными связями, это также может указывать на аффилированность.

Важно отметить, что наличие одного или даже нескольких из этих признаков не обязательно означает, что компания является аффилированной.

Окончательное определение аффилированности требует детального анализа и может зависеть от специфических обстоятельств и применимого законодательства.

Кому и для чего нужна информация об аффилированных лицах

Информация об аффилированных лицах важна для различных сторон. Для компании и ее акционеров это важно для оценки рисков, связанных с возможным влиянием аффилированных лиц на деятельность компании. Для потенциальных инвесторов и контрагентов это важно для оценки опасностей, связанных с взаимодействием с компанией.

Для государственных органов это важно для контроля за соблюдением законодательства и предотвращения недобросовестной конкуренции и коррупции.

Почему государство контролирует аффилированных лиц

Государство контролирует аффилированных лиц для обеспечения выполнения законодательства, предотвращения недобросовестной конкуренции и коррупции, а также для защиты интересов акционеров и других сторон. Это включает в себя контроль за сделками между аффилированными лицами, контроль за раскрытием информации об аффилированных лицах и контроль за соблюдением антимонопольного законодательства.

1. Защита конкуренции

Одной из основных причин, по которой государство контролирует аффилированных лиц, является защита конкуренции. Аффилированные лица могут использовать свои связи для получения недобросовестного преимущества на рынке, что может привести к нарушению конкуренции. Государство контролирует аффилированных лиц, чтобы предотвратить такие практики и обеспечить равные условия для всех участников рынка.

2. Предотвращение коррупции и злоупотреблений

Аффилированные лица могут также использовать свои связи для коррупционных целей или злоупотреблений. Это может включать в себя мошенничество, отмывание денег, уклонение от налогов и другие незаконные действия.

3. Защита интересов акционеров и других сторон

Аффилированные лица могут влиять на решения компаний, что может привести к ущербу для акционеров и других сторон.

Причины контроля аффилированных лиц государством
Защита конкуренции
Предотвращение коррупции и злоупотреблений
Защита интересов акционеров и других сторон

 

Антимонопольная служба

Антимонопольная служба — это государственный орган, который контролирует соблюдение антимонопольного законодательства, включая законодательство об аффилированных лицах. Она может:

  • проводить проверки,
  • выдавать предписания,
  • налагать штрафы
  • и принимать другие меры для обеспечения следования законодательства.

Мнение эксперта

Партнер портала «Народный Юрист»

Представитель ЮК «Адвокатское Бюро РФ»

Задать вопрос эксперту

Антимонопольная служба — это государственный орган, который играет ключевую роль в обеспечении справедливой и здоровой конкуренции на рынке.

Основная задача антимонопольной службы — предотвратить и пресекать практики, которые могут нарушать конкуренцию, такие как монополии, картели, злоупотребление доминирующим положением и другие антиконкурентные действия.
Функции антимонопольной службы
Регулирование конкуренции
Контроль над сделками
Защита потребителей

Как проверяются сделки между аффилированными лицами

Сделки между аффилированными лицами проверяются на предмет соблюдения законодательства и корпоративных правил. Это может включать в себя проверку условий сделки, проверку раскрытия информации об аффилированных лицах и проверку выполнения процедур одобрения сделок.

Сделки между аффилированными лицами могут иметь значительное влияние на финансовое состояние и операционную деятельность компании. Именно поэтому так важно проводить тщательную проверку этих сделок.

Вот основные этапы проверки:

1. Идентификация аффилированных лиц

Первый шаг в проверке сделок между аффилированными лицами — это идентификация аффилированных лиц. Это включает в себя анализ корпоративной структуры, учредительных документов, собственности и других факторов, которые могут указывать на аффилированность.

2. Анализ сделок

Следующим шагом является анализ сделок между аффилированными лицами. Это включает в себя изучение условий сделки, таких как цена, сроки, условия оплаты и другие ключевые параметры.

3. Проверка соблюдения законодательства

Важным аспектом проверки сделок между аффилированными лицами является проверка выполнения законодательства. Это может включать в себя проверку следования антимонопольного законодательства, законов о корпоративном управлении, налогового законодательства и других применимых правил и регуляций.

4. Оценка рисков

Проверка сделок между аффилированными лицами также должна включать в себя оценку опасностей. Это может включать в себя финансовые риски, операционные риски, юридические риски и другие потенциальные риски. Цель этой оценки — идентифицировать и управлять любыми рисками, которые могут возникнуть в результате сделки.

5. Документирование и отчетность

Наконец, все результаты проверки сделок между аффилированными лицами должны быть тщательно задокументированы и отражены в отчетности компании. Это обеспечивает прозрачность и позволяет акционерам, регуляторам и другим заинтересованным сторонам оценить сделки и их последствия для организации.

Как проводить сделки с аффилированными лицами

Сделки с аффилированными лицами могут представлять собой сложный процесс, требующий тщательного планирования и соблюдения определенных правил. Вот несколько ключевых рекомендаций, которые помогут вам успешно провести такие сделки.

 

Сделки с аффилированными особами могут представлять собой сложный процесс, требующий тщательного планирования и выполнения определенных правил. Однако при правильном подходе, это может помочь компании обеспечить соблюдение законодательства, управлять рисками и достигать своих бизнес-целей.

Группа лиц и аффилированные лица

Группа лиц и аффилированные лица — это два термина, которые часто используются вместе.

Группа лиц — это две или более особы, которые действуют совместно для достижения общей цели.

Аффилированные лица — это люди, которые имеют возможность оказывать влияние на решения друг друга. Все особы в группе лиц могут быть аффилированными, но не все аффилированные лица обязательно состоят в группе лиц.

Юридические и физические лица, которым должна организация

Организация может иметь обязательства перед различными юридическими и физическими лицами. Это могут быть акционеры, кредиторы, сотрудники, клиенты, поставщики, государственные органы и другие.

Организация должна соблюдать свои обязательства перед этими лицами, и нарушение этих обязательств может привести к юридической ответственности.

Бюджет

Бюджет — это финансовый план, который показывает, как организация планирует собирать и тратить деньги в определенный период времени.

Бюджет может быть важным инструментом для контроля аффилированных лиц, поскольку он может показать, как аффилированные особы влияют на финансовое положение организации.

Право

Право играет важную роль в управлении аффилированными лицами. Законодательство определяет права и обязанности аффилированных лиц, а также предусматривает меры ответственности за нарушение этих прав и обязанностей.

Помогла ли вам статья?

OGC Заключение № 09-08-03: Ссуды и инвестиции аффилированных компаний

OGC Op No 09-08-03

Управление главного юрисконсульта опубликовало следующее заключение от 7 августа 2009 г., отражающее позицию Департамента страхования штата Нью-Йорк.

RE: Кредиты и инвестиции аффилированных компаний

Представленные вопросы:

1) Может ли уполномоченный нью-йоркский страховщик, являющийся частью системы холдинговой компании, предоставить «заем, обеспеченный первой или второй ипотекой» корпорации, если корпорация принадлежит единственному акционеру, которому принадлежит 100% акций холдинговой компании страховщика?

2) Может ли уполномоченный страховщик инвестировать часть своих допущенных активов в обязательства корпорации с местонахождением в Нью-Йорке, которая владеет землей и зданием, в которых страховщик имеет свое основное место деятельности, если единственный акционер владеет всеми акциями холдинговой компании страховщика, а также всеми акциями корпорации?

Выводы:

1) Нет. Поскольку «заем, обеспеченный первой и второй ипотекой», является обязательством в соответствии с Законом о страховании штата Нью-Йорк, страховщик не может участвовать в этой сделке со своим аффилированным лицом, если только аффилированное лицо не является другим страховщиком в рамках ограничений, установленных в N.Y. Ins. Закон § 1408 (МакКинни, 2006 г. и дополнения, 2009 г.).

2) Нет. Страховщик не может инвестировать в обязательства, акции или другие ценные бумаги (включая сертификаты депозита), выпущенные аффилированным лицом, если только партнер не является еще одним страховщиком в рамках ограничений, предусмотренных в законе о страховании § 1408.

Факты:

По сообщениям, что он представляет собой автоаризованное свойство/ощущение, что в доменном страховате, что он представляет собой авторитетное свойство. Холдинговая компания с местонахождением в Нью-Йорке («Холдинговая компания») владеет стопроцентным пакетом акций страховщика. Физическое лицо («Акционер») владеет всеми акциями Холдинговой компании.

Далее он сообщает, что страховая компания рассматривает «потенциальные инвестиционные инструменты», в том числе «кредит, обеспеченный первой или второй ипотекой» другой бизнес-корпорации с местонахождением в Нью-Йорке, которой владеет Акционер. Спрашивающий спрашивает, допустимо ли такое вложение.

Запрашивающий также спрашивает, может ли страховщик инвестировать часть своих допущенных активов в «обязательства коммерческой корпорации, зарегистрированной в Нью-Йорке, которая является владельцем земли и здания», в которой страховщик имеет свое основное место деятельности, если Акционер является владельцем всех акций этой корпорации.

Анализ:

Прежде всего, страховщик и корпорации, принадлежащие Акционеру, являются «аффилированными лицами» в соответствии с Законом о страховании. § 107(a)(4) Закона о страховании определяет «аффилированное лицо» как «корпорацию, большинство акций которой принадлежит или контролируется акционерами, директорами или должностными лицами другой корпорации, которые владеют или контролируют большинство акций другой корпорации».

В свою очередь, Закон о страховании § 107(a)(16) содержит определение «контроля». В этом положении говорится:

«Контроль». За исключением целей статьи 15 настоящей главы, «контроль», включая термины «контролирующий», «контролируемый» и «под общим контролем с», означает обладание, прямое или косвенное, полномочиями направлять или определять руководство и политику учреждения, будь то посредством владения голосующими ценными бумагами, по договору или иным образом.

Таким образом, страховщик и корпорации здесь являются аффилированными лицами, поскольку они находятся под общим контролем. Здесь Акционер косвенно обладает полномочиями направлять или определять направление управления и политик страховщика. Кроме того, этот Акционер обладает такими же полномочиями в отношении корпораций.

§ 1407 Закона о страховании штата Нью-Йорк имеет отношение к вопросам, непосредственно поднятым в ходе расследования. Это положение запрещает определенные инвестиции страховщикам имущества/от несчастных случаев и некоторым другим страховщикам. § 1407(a) Закона о страховании в соответствующей части гласит:

Любой страховщик, осуществляющий инвестиции в соответствии с положениями подраздела (c) раздела тысяча четыреста третьего настоящей статьи и отвечающий требованиям такого подраздела (c) и раздела тысяча четыреста два настоящей статьи, может инвестировать или иным образом приобретать или брать взаймы, прямо или косвенно, любой из видов инвестиций, описанных в разделе тысяча четыреста четвертый настоящей статьи, но без соблюдения применимых качественных стандартов или количественные ограничения, указанные в подпункте (а) статьи одна тысяча четыреста четвертая настоящей статьи, за исключением следующих запрещенных инвестиций:

(4) Обязательства, акции или другие ценные бумаги (включая депозитные сертификаты), выпущенные материнской корпорацией или корпорацией, которая является аффилированным лицом или станет аффилированным лицом после прямого или косвенного приобретения страховщиком. Ничто в этом параграфе не должно препятствовать любым инвестициям в обязательства, акции или другие ценные бумаги:

(A) другой страховой корпорации в пределах ограничений, установленных в разделе одна тысяча четыреста восьмой настоящей статьи,

(B) дочерняя компания, созданная для участия исключительно в приобретении, владении или управлении инвестициями типа, описанного в параграфах один, два, три, шесть, семь, восемь или десять подраздела (а) раздела одна тысяча четыреста четвертая настоящей статьи, при условии, что такая дочерняя компания полностью принадлежит двум или более страховым компаниям, зарегистрированным в Соединенных Штатах, которые являются членами одной и той же системы холдинговых компаний, как этот термин определяется в статье пятнадцать этой главы. Кроме того, доля каждого отдельного страховщика в чистых инвестициях, сделанных такой дочерней компанией, должна составлять:

(i) рассчитывается пропорционально его долям участия в таком дочернем предприятии, и

(ii) включается при расчете любых применимых ограничений на инвестиции, или

(C) дочерних предприятий, на которые распространяются ограничения, предусмотренные в статье шестнадцатой настоящей главы.

Таким образом, страховщик, отвечающий требованиям, изложенным в § 1402 Закона о страховании, который устанавливает минимальный капитал или минимальный излишек для инвестиций страхователей, и Закона о страховании § 1403, который устанавливает резервные и другие требования к инвестициям, может инвестировать свои средства или иным образом приобретать или брать взаймы инвестиции, указанные в § 1404 Закона о страховании. обеспеченного недвижимым имуществом. См. Закон о страховании § 1404(a)(4)(A). Однако страховщик не может инвестировать в обязательства, акции или другие ценные бумаги (включая депозитные сертификаты), выпущенные аффилированным лицом, за исключением случаев, когда аффилированное лицо является другим страховщиком в рамках ограничений, установленных в § 1408 Закона о страховании.

«Ссуда, обеспеченная первой или второй ипотекой» является «обязательством» в соответствии с Законом о страховании. § 107(a)(33) Закона о страховании определяет «обязательства» как включающие «облигации, долговые обязательства, векселя и другие доказательства задолженности (независимо от того, выходит ли обязательство по оплате за пределы обеспечения), а также доли участия в вышеизложенном».

Здесь обе сделки, которые предлагает страховщик, противоречат статье 14 Закона о страховании по одной и той же причине: Закон о страховании запрещает страховщику инвестировать в обязательства, акции или другие ценные бумаги (включая депозитные сертификаты), выпущенные аффилированным лицом, если только аффилированное лицо не является другим страховщиком, и только в пределах ограничений, установленных в § 1408 Закона о страховании.

Для получения дополнительной информации вы можете связаться со старшим прокурором Сапной Малур в нью-йоркском офисе.

Аффилированных компаний-членов (ACM)

Аффилированных компаний-членов (ACM) — это компаний, работающих либо в сырьевой отрасли, либо в производителях/импортерах компонентов или оборудования для клеев, герметиков или сопутствующих товаров или услуг, расположенных в Европе или других странах мира.

  • AGC Chemicals Europe Ltd.

    веб-сайт