Аффилированное лицо определение: Аффилированные лица: определение термина простыми словами

Аффилированные лица: определение термина простыми словами

Аффилированные лица (от английского affiliate — помощник, компаньон) — это юридические или физические лица, которые так или иначе влияют на деятельность друг друга. Например, у организации аффилированные лица могут влиять на стратегию развития компании, решения по крупным сделкам, изменения в структуре руководства и другие события.

Признаки, по которым лицам признаются аффилированными, и порядок их взаимодействия определяют Гражданский и Налоговый кодексы.

К аффилированным лицам предприятий относятся:

• Участники управляющего органа (например, совета директоров)
• Учредители
• Компании, принадлежащие к той же финансово-хозяйственной группе
• Дочерние компании
• Владельцы более 20% акций или долей в уставном капитале

Для физического лица аффилированными являются:

• Родственники
• Попечители либо подопечные
• Начальство

Дополнительно стороны могут быть признаны аффилированными и по другим причинам.

В соответствии с законодательством РФ, акционерные общества обязаны вести учет аффилированных лиц и регулярно отчитываться в Федеральную антимонопольную службу Российской Федерации. Это требуется в целях предотвращения монопольного сговора и ведения монопольной деятельности. Для физических лиц подобные сведения учитывают при разбирательстве налоговых споров.

При проведении сделок с аффилированным лицом компания должна сообщить контрагенту об этом факте. Иначе, в случае намеренного утаивания, если партнер докажет ущерб от отсутствия данной информации, то сделка будет аннулирована.

Взаимозависимые организации несут ответственность за следующие действия:

1. Непредоставление информации в требуемый срок
2. Отсутствие или ненадлежащее ведение перечня аффилированных лиц
3. Нарушение правил проведения сделок с заинтересованностью
4. Некорректное ценообразование

Источники

Понятие «аффилированные лица» в системе законодательства Российской Федерации и проблемы его применения



Понятие «аффилированные лица» введено в оборот в Российской Федерации достаточно недавно. Так, первое упоминание об аффилированных лицах содержалось в Указе Президента РФ от 07.10.1992 г. № 1186 «О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий». Несколько позже в 1998 г. статьей 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 г. № 948–1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» было введено легальное определение понятия «аффилированные лица». Следует отметить, что вышеназванный Закон РСФСР действует и по настоящий день именно в части ст. 4, закрепляя определение понятия аффилированности. Само же определение нисколько не видоизменилось с момента его введения в оборот. Следует разобраться, насколько оправдывает себя такая «статика».

Во-первых, рассматриваемое понятие закреплено в законе, регулирующем антимонопольные правоотношения. Так, например, в действующем в настоящее время Федеральном законе от 26.07.2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции», аффилированные лица упоминаются лишь в ст. 6. По своей сущности и значимости понятие аффилированности более соотносится с гражданско-правовыми правоотношениями в сфере корпоративного права. И находит свое применение преимущественно в данной сфере.

Во-вторых, на практике возможны случаи фактической аффилированности, не предусмотренной законом (перечень категорий аффилированных лиц в ст. 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 г., является закрытым). Чем в таком случае следует руководствоваться судам при разрешении спорных вопросов: исключительно буквой закона или же фактическими обстоятельствами?

До 2012 года судебная практика складывалась неоднозначно. Одни суды выносили решения, опираясь исключительно на положения законов, другие же учитывали фактические обстоятельства дела, усматривая в отношениях лиц признаки аффилированности. Решение данной проблемы было предложено Конституционным Судом РФ, который в своем Определении от 01.11.2011 г. № 1486-О-О, вынесенном по жалобе гражданина Сатарова Шавката на нарушение его конституционных прав положениями п. 1 ст. 81 и п. 1 ст. 84 Федерального закона «Об акционерных обществах» указал, что при вынесении решения арбитражные суды не должны ограничиваться лишь формальным применением установленных законодательством условий, они должны учитывать и оценивать всю совокупность обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела.

В дополнение к этому, адаптируя понятие «аффилированных лиц» к современным условиям, 22.03.2012 г. было издано Постановление Президиума ВАС РФ № 14613/11, в котором говорилось о том, что «для целей применения положений п. 1 ст. 81 Закона об обществах статус индивидуального предпринимателя или занятие предпринимательской деятельностью не требуются ни для физических лиц, по отношению к которым устанавливаются аффилированные лица, ни для самих аффилированных лиц».

Следует отметить, что конкретизация положений, относящихся к аффилированным лицам, была осуществлена на уровне рекомендаций «высоких» судов, а не на законодательном уровне.

В-третьих, рассматривая такое основание признания лиц аффилированными как «принадлежность к той группе лиц, к которой принадлежит это юридическое, физическое лицо», можно отметить множество пробелов, «недоработок» законодателя.

Само понятие «группа лиц» содержится в ст. 9 Федерального закона от 26.07.2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции».

Условно, по изложенным в п. 1 ст. 9 ФЗ № 135-ФЗ «О защите конкуренции» признакам, физических и юридических лиц можно разделить на 2 группы:

– группа, образованная на основании связи лиц с самим обществом;

– руппа, объединяющая несколько групп на основании наличия в каждой группе единого члена.

Группа, образованная на основании связи лиц с самим обществом, может основываться на контроле (п. п. 1–3, 5,6 ч. 1 ст. 9 ФЗ № 135-ФЗ «О защите конкуренции» или на иных основаниях (п. 4, 7 ч. 1 ст. 9 ФЗ № 135-ФЗ «О защите конкуренции»).

Группа, объединяющая несколько групп на основании наличия в каждой группе единого члена представлена п. 8 ч. 1 ст. 9 ФЗ № 135-ФЗ «О защите конкуренции». В свою очередь данный вид группы лиц можно разделить на два подвида:

Особый интерес представляет основание признания лица аффилированным по п.

7 «физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры». Сложность заключается в том, что в объективно складывающиеся связи вмешиваются субъективные отношения. Законодатель четко определил перечень лиц, наличие родственных связей с которыми обуславливает отношения аффилированности. На практике часто суды вынуждены выходить за рамки, очерченные законом, поскольку фактически аффилированные друг другу лица, находясь в родственных, близких отношениях используют пробелы законодательства для совершения взаимовыгодных сделок. Так, Определением Арбитражного суда г. Москвы от 25.05.2018 г. по гражданскому делу № 40–60987/15–18–264 Б аффилированными друг другу признаны должник по оспариваемым сделкам и конечный приобретатель имущества, который является должнику зятем. Тем самым суд установил отношения аффилированности по фактическим обстоятельствам, выйдя за рамки, очерченные законодателем.

Также, может наблюдаться и косвенная аффилированность — «аффилированность через третьих лиц».

При этом могут наблюдаться следующие связи между лицами, входящими:

– в группу лиц с лицом, входящим в группу лиц юридического лица.

– в группу лиц с лицом, в группу лиц которого входит лицо, входящее в группу лиц с юридическим лицом.

Помимо вышеназванных проблем наблюдается и ряд других, связанных с недостатками правовой регламентации рассматриваемой категории. Так, аффилированные лица, используя имеющиеся пробелы в законодательстве, могут, например, манипулировать ценами совершаемых сделок, манипулировать участниками корпораций и т. д.

Недостатки правовой регламентации, способствовали внесению 05.03.2014 г. законопроекта № 465949–6 «О внесении изменений в Федеральный закон «О защите конкуренции» (об определении аффилированных лиц и признании утратившим силу Закона РСФСР № 948–1 от 22 марта 1991 г.). Данный законопроект был зарегистрирован и направлен на предварительное рассмотрение в профильный комитет Государственной Думы. Ответственным комитетом было принято решение о представлении законопроекта в Совет Государственной Думы (дата события не определена).

Суть данного законопроекта сводится к тому, чтобы внести изменения в Федеральный закон от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции», дополнив его ст. 4 п. 23. А также дополнить данный Федеральный закон № 135-ФЗ ст. 9.1, в которой были бы перечислены аффилированные лица юридического лица и аффилированные лица физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность. Причем перечень таких лиц идентичен перечню, содержащемуся в ст. 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 г. № 948–1.

Интересно, что несмотря на то, что законопроект был внесен в 2014 г., он и по настоящее время не был рассмотрен и принят Государственной Думой даже в первом чтении. Учитывая то, что его суть сводится к тому, чтобы перенести существующие нормы из Закона РСФСР № 948–1, который действует только в части одной статьи, устанавливающей понятие и перечень аффилированных лиц, в действующий Федеральный закон от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции» не внося каких-либо изменений в содержание нормы, то можно с полной уверенностью утверждать, что данный законопроект не сможет решить существующих проблем в правоприменительной практике. Представляется, что изменения в законодательство должны быть внесены в несколько ином виде, в частности внесены изменения в Гражданский кодекс РФ, что приведет к исключению из антимонопольного законодательства, не свойственного ему понятия.

Подытоживая вышесказанное, заметим, что, понятие «аффилированные лица» имеет свое четкое легальное определение, закрепленное в ст. 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 г. № 948–1. Однако это определение несовершенно и требует доработки, изменений, поскольку аффилированные лица, используя существующие пробелы законодательства в регламентации их правового положения, совершают экономически выгодные для них действия, попирая интересы третьих (заинтересованных) лиц.

Литература:

1. О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках: [закон РСФСР: принят 22 марта 1991 г.: по состоянию на 26 июля 2006 г.]. // Ведомости СНД и ВС РСФСР. — 1991. — № 16. — Ст. 499.
2. О защите конкуренции: [федер. закон: принят Гос. Думой 8 июля 2006 г.: одобр. Советом Федерации 14 июля 2006 г.: по состоянию на 03 июля 2016 г.]. // Собрание законодательства Рос. Федерации. — 2006. — № 31. — Ст. 3434.
3. Определение Конституционного Суда Российской Федерации от 01.11.2011 г. № 1486-О-О «По жалобе гражданина Сатарова Шавката на нарушение его конституционных прав положениями пункта 1 статьи 81 и пункта 1 статьи 84 Федерального закона «Об акционерных обществах»» [Электронный ресурс]. Доступ из системы ГАРАНТ // ЭПС «Система ГАРАНТ»: ГАРАНТ-Максимум. Вся Россия / НПП «ГАРАНТ-СЕРВИС-УНИВЕРСИТЕТ». — Режим доступа: http://base.garant.ru/70104538/ ̶ 05.06.2018.
4. Определение Арбитражного суда г. Москвы от 25.05.2018 г. по гражданскому делу № А40–60987/15–18–264 Б [Электронный ресурс] // http://ras.arbitr.ru/
5. Шиткина, И. С. Корпоративное право / И. С. Шиткина. — М.: КНОРУС, 2016. — 556 с.

Основные термины (генерируются автоматически): лицо, РСФСР, группа лиц, Государственная Дума, группа, физическое лицо, юридическое лицо, единый член, правовая регламентация, предпринимательская деятельность.

Аффилированные лица ответственность Закон от 05.05.2014 № 99-ФЗ О внесении изменений в главу 4 части 1 Гражданского кодекса РФ

 

1. Ответственность лица, уполномоченного выступать от имени юридического лица

2. Аффилированность и аффилированные лица

3. Ответственность юридического лица

4. Полезны ссылки

 

Аффилированные лица

Законом от 05.05.2014 № 99-ФЗ «О внесении изменений в главу 4 части 1 Гражданского кодекса РФ» вводится статья 53² ГК, которая вводит понятие «Аффилированность»:

---

Статья 53

². Аффилированность

(по состоянию на 01.07.2018)

В случаях, если настоящий Кодекс или другой закон ставит наступление правовых последствий в зависимость от наличия между лицами отношений связанности (аффилированности), наличие или отсутствие таких отношений определяется в соответствии с законом.

---

Комментарий к статье 53

² ГК

В последнее время (особенно после поручений Председателя Правительства РФ в декабре 2011 и марте 2012 года) широко используется мудреный термин аффилированный, аффилированное лицо, бенефициар. А что же оно означает?

Статья 53² ГК содержит отсылочную (бланкетную) норму, включающую в себя только гипотезу, т.е. указание на условия, в которых она действует. Целью данной нормы является легализация использования понятия «аффилированность». ГК не раскрывает ни признаков, ни критериев аффилированности, адресуя участников правовых отношений к закону, не поименованному в ГК.

До введения статьи 53² ГК понятие аффилированных лиц содержалось в статье 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 г. № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», согласно которому аффилированными лицами физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются:

• лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное физическое лицо;

• юридическое лицо, в котором данное физическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица.

Аффилированный (от англ. аffiliation — соединение, связь) — дочерний; соединенный, связанный.

Такое же по смысловое значение дано этому понятию в статье 53² ГК.

Следовательно, аффилированные лица — физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.

В случаях, если ГК или другой закон ставит наступление правовых последствий в зависимость от наличия между лицами отношений связанности (аффилированности), наличие или отсутствие таких отношений определяется в соответствии с законом.

Аффилированными лицами юридического лица являются:

• член его совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа;

• лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо;

• лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;

• юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица.

Если организация является участником финансово-промышленной группы, к ее аффилированным лицам также относятся члены советов директоров (наблюдательных советов) или иных коллегиальных органов управления, коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы.

Аффилированными лицами физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются:

• лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное физическое лицо;

• юридическое лицо, в котором данное физическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица.

Эта новелла ГК РФ является важной, т.к. устанавливает единое регулирование юридической связанности лиц: аффилированности и контролирующего лица.

Согласно статье 53² ГК наличие аффилированности определяется как юридическими признаками, так и фактическими обстоятельствами, что по мнению законодателя должно препятствовать злоупотреблениям в соответствующих сферах.

Правовое регулирование отношений аффилированности в зависимости от отрасли права и законодательства включает в себя особый порядок совершения сделок (например, сделки, в совершении которых имеется заинтересованность, и сделки по поглощению в акционерном законодательстве), информационные отношения (например, раскрытие информации об аффилированности, направление документов при совершении сделок между формально равными субъектами в федеральные органы исполнительной власти), особый порядок учета и отчетности (бухгалтерской, налоговой и т.п.), исчисления и уплаты налогов, отношения ответственности и др.

При этом остается открытым вопрос — кто квалифицирует отношения аффилированности в качестве таковых? Каков порядок квалификации?

Ни Гражданский кодекс РФ, ни Налоговый кодекс РФ ответа на этот вопрос не дают. А между тем наличие общего интереса еще не является противоправным (иначе странно выглядела бы, например, новелла ГК о корпоративном договоре). Следовательно, и координация деятельности также не может квалифицироваться как противоправное деяния. Между тем, все понятия, используемые для определения отношений аффилированности, отражают суть одного экономико-правового явления — имущественной, организационно-управленческой зависимости одного лица от другого.

В статьях 10 — 11.1 Федерального закона «О защите конкуренции» содержатся лишь запреты на злоупотребление хозяйствующим субъектом доминирующим положением, на ограничивающие конкуренцию соглашения хозяйствующих субъектов, на согласованные действия хозяйствующих субъектов, ограничивающие конкуренцию. А в других статьях этого же закона (к примеру в пп. 17 ст. 4), содержатся составы правонарушений с указанием характера действий, в некоторой степени — характера вины, последствий деяния.

 

Статья написана и размещена 16 июня 2012 года. Дополнена — 05.01.2013, 09.05.2014, 01.07.2017

ВНИМАНИЕ!

Копирование статьи без указания прямой ссылки запрещено. Внесение изменений в статью возможно только с разрешения автора.

Автор: юрист и налоговый консультант Александр Шмелев © 2001 — 2020

 

Полезные ссылки по теме «Аффилированные лица»

1. Краткий обзор всех существенных изменений в ГК РФ

2. Изменения в статьи 1 — 10 ГК РФ (Закон № 302-ФЗ от 30.12.2013):

3. Изменения в статьи 48 — 123²⁸ ГК РФ — положения о юридических лицах (Закон № 99-ФЗ от 05.05.2014)

4. Изменения в Гражданский кодекс РФ, внесенные Законом № 100-ФЗ от 07.05.2013 и Законом № 142-ФЗ от 02.07.2013:

Изменения в ГК РФ, внесенные Законом № 367-ФЗ от 21.12.2013 (статьи 334 — 392² ГК)

Изменения в статьи 307 — 395 ГК РФ в части обязательственного права (Закон № 42-ФЗ от 08.03. 2015)

Изменения в общие положения о договоре (статьи 429¹ — 449¹) (Закон № 42-ФЗ от 08.03.2015)

Изменение и расторжение договора (статьи 450 — 453) (Закон № 42-ФЗ от 08.03.2015)

Создание организации

Юридическое лицо — понятие и виды

Подготовка и оформление документов для регистрации

Регистрация организации или ИП в налоговой инспекции

Постановка на учет юридического лица или ИП в ПФР, ФОМС, ФСС, Росстате

Печать организации

Открытие расчетного счета в банке

Регистрация изменений в уставе, учредительных документах, ЕГРЮЛ

Смена директора и внесение изменений в ЕГРЮЛ о его паспортных данных

Реорганизация юридического лица

Способы ликвидации организации

Tags: аффилированные, лица, аффилированные лица

Группа лиц и аффилированные лица – что это такое и в чём разница?

При заключении сделок мы часто сталкиваемся с необходимостью определить, входит ли контрагент в одну с нами группу лиц, поскольку в целях защиты рынка и интересов конкуренции сделки между ними ограничены. В сфере рыночных отношений закон воспринимает компанию и её группу лиц как единое целое. А вот с понятием аффилированные лица мы сталкиваемся, когда работаем с кредитными организациями, публичной компанией, компанией, доминирующей на определённом товарном рынке или компанией, чьи акции или другие ценные бумаги котируются на бирже. А всё потому, что перечисленные выше компании должны раскрывать списки аффилированных лиц (либо публиковать, либо предоставлять в ЦБ РФ или на биржу, в зависимости от деятельности компании). И всё это делается с целью защиты рынка, контроля за сделками с заинтересованностью и прочими «междусобойчиками».

Что интересно, определения этим понятиям даны в разных законах, заменяющих друг друга. Понятие аффилированные лица было введено старым законом РФСР от 22.03.1991 года, N 948-1 «О конкуренции и ограничение монополистической деятельности». На сегодня все положения этого закона утратили силу, кроме определений. Этот закон полностью не аннулировали только из-за присутствующих там понятий, в том числе и понятия аффилированные лица. А вот все остальные положения регулируются новым законом от 26.07.2006 г. №135-ФЗ «О защите конкуренции». В этом законе введено и дано определение понятию группа лиц (ст.9). Надо отметить, что понятие аффилированности меньше всего используется в законе о защите конкуренции, оно больше применимо к деятельности компаний, обладающих некоторые признаками публичности (как было перечислено выше).

Итак, кратко и упрощённо изложу суть определений.

В группу лиц входят лица, между которыми установлены следующие отношения (берём отношение физического лица или юридического лица (далее «Лицо») к основному хозяйственному обществу (далее «ХО»)):

• Лицо владеет более 50% голов в ХО (в силу владения долями или в силу договора)
• Лицо является единоличным исполнительным органом в ХО.
• Лицо вправе давать ХО указания, обязательные для исполнения (на основании учредительных документов или договора).
• Два ХО если более 50% членов из их коллегиальных исполнительных органов совпадают (или у них одинаковые директора).
• Лицо, по предложению которого назначается исполнительный орган или более 50% членов коллегиального исполнительного органа.
• Родственники сверху, снизу и горизонтально (родители, дети, супруги, братья и сёстры, включая не кровных).

А также лица, которые входят в группу лиц с лицами, перечисленными выше.

Аффилированными между собой признаются следующие лица (так же физические и юридические):

• Входят в одну группу лиц;
• Могут распоряжаться более 20% голосов в другом лице;
• Члены совета директоров или коллегиального исполнительного органа/директора компаний группы лиц.

Подводя итог о соотношении двух понятий следует отметить, что понятие аффилированные лица шире понятия группа лиц. И применяются эти понятия для различных законодательных целей. Группа лиц применима к рыночным отношениям и регулируется законом «О защите конкуренции». Понятие аффлированные лица, несмотря на то, что изначально было определено тоже законом о конкуренции, больше имеет значение для корпоративного права и корпоративных обязательств определённых организаций. А потому данное понятие можно встретить в законе «Об акционерных обществах», «Об обществах с ограниченной ответственностью», «О рынке ценных бумаг».

Аффилированное лицо лицо оказывающее влияние не предпринимательскую деятельность

Главная Юридический словарь терминов

Изготовить сложный формуляр стоит хороших затрат. Потому что это очень серьезная услуга. Судья получает суждение о человеке, что напечатал свои причины, читая текст и его мысли. Фактически письмо это заменитель личности подписавшегося. В ситуациях, когда ответ открывается от внутреннего убеждения это бывает очень ответственным.

Аффилированными лицами являются лица (юридические и физические), в той или иной мере имеющие отношение к определенному виду предпринимательской деятельности. Аффиллированным лицом юл.лица являются – члены его совета директоров и коллегиального исполнительного органа, лица, обладающие правом распоряжаться более чем 20% акций (вкладов или долей). Аффилированным лицом индивидуального предпринимателя являются -лица, имеющие принадлежность к той же группе лиц, что и физическое лицо, а также юр. лицо, в котором физ.лицо обладает правом распоряжаться более, чем 20% голосов от общего количества акций (вкладов либо долей), составляющих уставный капитал. Как термин, аффилированное лицо применяется в антимонопольном законодательстве и законодательство об АО и ООО.

Проблемы применения законодательства об аффилированных лицах

Работа сделанна в 2015 году

Проблемы применения законодательства об аффилированных лицах — Реферат, раздел Право, — 2015 год — Аффилированные лица Проблемы Применения Законодательства Об Аффилированных Лицах. Применение Норм.

Проблемы применения законодательства об аффилированных лицах. Применение норм об аффилированных лицах в акционерных отношениях затруднено тем, что не определен порядок признания лица аффилированным. Причиной этого является такой неопределенный признак аффилированности, указанный в законе в качестве основного, как способность оказывать влияние на деятельность физических и юридических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.

Во-первых, не совсем ясно, на какого рода деятельность должны оказывать влияние аффилированные лица. Если бы речь шла исключительно о предпринимательской деятельности, то определение должно было бы звучать следующим образом аффилированные лица физические и юридические лица, способные оказывать влияние на предпринимательскую деятельность юридических и физических лиц. Очевидно, что деятельность любого хозяйствующего субъекта зависит от большого числа посторонних факторов, в том числе от деятельности других субъектов, которые в определенной степени могут оказывать влияние на предпринимательскую деятельность друг друга, зачастую и не подозревая об этом. Во-вторых, из определения аффилированного лица не видно, какого рода влияние должен оказывать один субъект на деятельность другого субъекта предпринимательской деятельности, чтобы его можно было признать аффилированным.

Категория влияния является крайне относительной и должна быть обязательно конкретизирована, иначе она будет пониматься по разному, а это может повлечь различную правоприменительную практику, что является недопустимым.

Проблемы также возникают при учете аффилированных лиц. Перечень лиц, относящихся к аффилированным в соответствии с законом РСФСР О конкуренции достаточно внушителен.

Кроме того, основания, по которым лицо признается аффилированным к акционерному обществу, требуют обладания информацией, не являющейся общедоступной родственные отношения, наличие соглашений согласованных действий и т.п Эта информация не статична и не постоянна, что также требует от общества определенных усилий для отслеживания изменений. Когда речь идет об аффилированных лицах, являющихся таковыми в соответствии с признаками аффилированного лица, изложенными выше член совета директоров, член коллегиального исполнительного органа, лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа и т.д то сложностей с составлением и ведением списка аффилированных лиц не возникает.

В противном случае совершенно не ясно, каким образом акционерное общество должно выявлять свои аффилированные лица, так как обязанность лиц уведомлять акционерное общество о своей аффилированности действующим законодательством РФ не предусмотрена. К тому же общество даже не имеет права требовать у инвестора обязательного предоставления информации, не предусмотренной действующим законодательством.

Исключением в данном случае является уже упоминавшаяся выше обязанность аффилированных лиц уведомить в письменной форме общество о принадлежащих им акциях общества с указанием их количества и категорий типов не позднее 10 дней с даты приобретения акций п. 2 ст. 93 3. Следовательно, установление аффилированности лиц к обществу, исходя из их принадлежности к одной группе лиц, в настоящее время возможно только в том случае, если лицо самостоятельно предоставит сведения о своей аффилированности.

Действующим законодательством не определен порядок контроля за полнотой и правильностью составления раскрываемого списка. Более того, установление фактов нарушения органами требований ведения учета аффилированных лиц и предоставления информации об аффилированных лицах акционерных обществ может в большинстве случаев осуществляться, исходя из формальных соответствий признакам аффилированного лица. Также основной проблемой законодательства является выяснение основных недостатков законопроекта Об аффилированных лицах.

Этот проект был принят Государственной Думой Российской Федерации в первом чтении 11 февраля 2000 года, однако до сих пор в силу не вступил. Почему Главная причина в том, что законопроект противоречит Конституции Российской Федерации, Гражданскому кодексу и ряду иных законодательных актов. В представленном проекте присутствует одна любопытная норма, согласно которой нормативными правовыми актами Российской Федерации могут быть запрещены или ограничены сделки с аффилированными лицами или с их участием ст. 4 7. Ограничение прав возможно установить только федеральным законом в случаях, предусмотренных статьей 55 Конституции РФ, статьей 1 Гражданского кодекса РФ. Во всех других случаях ограничение прав невозможно.

В проекте же ограничения прав допустимы в силу аффилированности. Это уже противоречит самим принципам гражданского законодательства. Существенным является и следующее если лицо признается аффилированным, то уже в силу этого признается зависимость одного лица от другого.

Независимо от того, влияет ли он действительно, имеет ли реальную возможность влиять. Это своего рода презумпция недобросовестности аффилированных лиц. Это умаляет достоинство личности юридического лица, что является нарушением статьи 21 Конституции РФ. Есть еще один момент. В действующем антимонопольном законодательстве аффилированные лица определяются только в тех случаях, когда речь идет о предпринимательской деятельности.

Однако в соответствии с проектом к аффилированным лицам относятся физические иили юридические лица, находящиеся во взаимосвязи с иным лицом. Если мы находимся в определенной взаимосвязи друг с другом, мы уже аффилированные лица. Неважно где, в предпринимательской деятельности, личной жизни, общественной. По существу, признается всеобщее аффилирование. Значит, если мы возьмем семью, состоящую из 10-12 человек, то получается они не могут совершить ни одной сделки.

И если уж говорить о лицах, которые зависят друг от друга, то аффилированность надо искать не в сфере родственных отношений, дружеских или интимных, а в сфере криминалитета. Есть еще в проекте норма, которая распространяет аффилированность на некоммерческие организации. Сказано, что к аффилированным относятся лица, имеющие возможность оказывать влияние на формирование 20 и более процентов органов управления юридического лица, являющегося некоммерческой организацией пп. 16 п. 3 ст. 2 7. Как можно высчитать процент органа управления Что принять за 100 и от чего считать 20 Из всего выше сказанного можно сделать вывод, что данный законопроект не отвечает ни одному из требований, которое определено законодательством.

И принятие такого закона принесло бы только большие недоразумения.

Аффилированность согласно Microsoft

Коллеги лицензионщики и специалисты по SAM, давайте внесу ясность в стиле «вот белое, а вот чёрное», ибо это важно. Отложите пока свои знания, вне зависимости от их источника, всё, что вам сказал ваш великий учитель, мнение которого беспекословно, забудьте туманные рассуждения своего юридического отдела и вообще уберите детей от приёмников. Обратимся лучше к источникам, на основе которых будет происходить разбирательство. Если что. Не дай вам, конечно.

Многие сталкиваются с лицензионными соглашениями Microsoft, допускающими передачу части прав аффилированным лицам. Что типично вспоминается среднестатистическому специалисту ИТ, когда об этом заходит речь? Что где-то он слышал, что это «участие одного лица в другом более чем наполовину» или «51% акций», или ещё что-нибудь похожее. Что при этом вспоминает юрист (здесь любой, независимо от степени профессионализма, не бравший в руки соглашения Microsoft)? Что по законам этой страны аффилированными считаются лицо, участвующее более чем на 20% в другом.

Источник споров на этой почве догадываетесь в чём? Если вы подумали, что в том, что есть конфликт между положениями соглашений Microsoft и законодателстьвом, ответ неверный. Источник споров в непрофессионализме и нежелании вчитываться в тексты соглашений и законов. [more]

Закон РСФСР о конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках гласит:

аффилированные лица — физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность;

аффилированными лицами юридического лица являются: член его Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа;лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо;лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица; юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;если юридическое лицо является участником финансово-промышленной группы, к его аффилированным лицам также относятся члены Советов директоров (наблюдательных советов) или иных коллегиальных органов управления, коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы;

аффилированными лицами физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются:лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное физическое лицо;юридическое лицо, в котором данное физическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица.

Во-первых, перечень несколько шире, чем «более 20%», во-вторых, именно этот закон, при этом единственный, устанавливает определение аффилированного лица. На которое и опираются юристы, неспособные выполнять качественно свою работу (сиречь: читать все соответствующие бумаги, а не только полагаться на память и ЧСВ).

А вот цитата из документа Microsoft, соглашения Open License Agreement:

В настоящем соглашении используются следующие термины:

«Аффилированное лицо» стороны означает любое юридическое лицо, которым сторона владеет на правах собственности, которое владеет стороной на правах собственности или которое находится в совместном с нею владении на праве собственности. Термин «владение на праве собственности» означает владение на праве собственности более чем 50%-ной долей участия в уставном (складочном) капитале.

Ключевой здесь является фраза «В настоящем соглашении используются следующие термины». Которая говорит нам о том, что «Аффилированное лицо» в данном случае — чётко определённый термин для данного конкретного документа. И определение его дано достаточно ясно.

Тем из вас, кто когда-нибудь программировал, приведу два аналога: (а) макро «Аффилированное лицо», определение подставляется каждый раз, когда вы видите термин «Аффилированное лицо» вместо термина, и (б) локальная константа (в общем, то же, что и макро).

Юристам без опилок в голове поясню простым языком. Если бы определения не было в соглашении, то тогда любое упоминание словосочетания «аффилированное лицо» относилось бы к определению, которое даёт законодательство. А так любое словосочетание «аффилированное лицо» в тексте соглашения означает только то, что написано в его определении в самом соглашении. И никакого отношения уже это словосочетание к упомянутому выше закону РСФСР не имеет, это локальный термин, применяемый в данном документе всего лишь в целях улучшения его читаемости. Чтобы каждый раз не писать «любое юридическое лицо, которым сторона. » и далее по тексту определения.

Далее я подробные статьи и цитаты пока не привожу, но намерен написать продолжение вскорости, только попросите.

Из Части 4 ГК РФ напомню, что использовать мы можем только те права, которые нам делегировал правообладатель по цепочке лицензионных и сублицензионных договоров. Если лицензионного договора нет, действуют положения статьи 1276. Далее, если право не передано явно, оно считается непереданным, см. статью 1229. Как написано правообладателем, так мы ПО и должны использовать, и любой отход от разрешённого использования считается нарушением.

Выстраиваем цепочку: реселлер передаёт клиенту права по (суб)лицензионному договору. В котором (если договор грамотный) указано, что права передаются в соответствии с текстами соглашений и правил использования ПО, установленным правообладателем (или явно указывают документы: Enterprise Agreement, CASA и т.п.). Далее в самих документах Microsoft, на которые ссылается (суб)лицензионный договор установлено, что права по всем корпоративным программам лицензирования регулируются тремя докуметами (прямо таки единство в трёх лицах): Product Use Rights, Product List и непосредственно текстом самого соглашения корпоративного лицензирования. Определение аффилированного лица даётся в тексте корпоративного соглашения. В двух других документах все отсылки звучат так (падеж может отличаться): «аффилированное лицо (как определено в соглашении)», т.е. на всякий случай отсылают нас к определению, данному в соглашении, чтобы нас вдруг нечистый не попутал вскрикнуть радостно: «Ага! Тут применяется определение, данное законом РСФСР!!11» Не применяется. Расслабьтесь.

Впрочем, очень хочется поспорить про 20% — дуйте в суд, доказывайте проверкам и т.п. Кто ж вам запретит развлекаться. Только не заигрывайтесь, люди пострадать могут.

Неаффилированное лицо — это?

Марина Порошкина Ученик (101), закрыт 2 года назад

♥МеЧтЫ_СбУдУтСЯ♥ Искусственный Интеллект (192424) 2 года назад

Аффили́рованное лицо́ — физическое или юридическое лицо, способное оказывать влияние на деятельность юридических и/или физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.

Аффилированные лица для юридических лицАффилированными лицами юридического лица являются:

член его Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа;

собственники данного юридического лица;

лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли). составляющие уставный (складочный) капитал данного юридического лица;

юридическое лицо, которое имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли). составляющие уставный (складочный) капитал данного юридического лица;

если юридическое лицо является участником финансово-промышленной группы, к его аффилированным лицам также относятся члены Советов директоров (наблюдательных советов) или иных коллегиальных органов управления, коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы;

[править] Аффилированные лица для физических лицАффилированными лицами физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность (индивидуального предпринимателя). являются:

лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное физическое лицо;

юридическое лицо, в котором данное физическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица.

Остальные ответы

Источники:
mosadvokat.org, allrefs.net, www.samexpert.ru, otvet.mail.ru

Следующие статьи:

Аффилированное лицо физического — Энциклопедия по экономике

АФФИЛИРОВАННОЕ ЛИЦО ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА  [c.31]

АФФИЛИРОВАННЫЕ ЛИЦА — физические лица (инвесторы), способные оказывать прямое влияние на деятельность компании. Они имеют доступ к инсайдерской информации, обладают сведениями о деятельности предприятия, фирмы, компании. К аффилированным лицам принято относить собственников, сотрудников администрации, крупных кредиторов, ауди торов, а также родственников аффилированных лиц.  [c.25]

АФФИЛИРОВАННОЕ ЛИЦО ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА — юридическое лицо, в уставном капитале которого данное физическое лицо вправе распоряжаться 20% и более акций (паев, долей участия) с правом голоса.  [c.17]

Аффилированное лицо физического лица 17  [c.220]

Об аффилированных лицах акционерного общества и аффилированных лицах физических лиц см. комментарий к ст. 93 Закона об АО.  [c.335]

Аффилированными лицами физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются  [c.379]

АФФИЛИРОВАННОЕ ЛИЦО -физическое лицо, которое, будучи  [c.46]

Для целей налогообложения применяется понятие взаимозависимые (аффилированные) лица. К ним относятся физические лица и организации, отношения между которыми могут оказывать влияние на условия или экономические результаты их деятельности или деятельности представляемых ими лиц, а именно  [c.515]

Аффилированные лица — это лица (юридические и физические), способные оказывать влияние на деятельность других лиц (юридических и физических).  [c.184]

Таким образом, к аффилированным лицам, осуществляющим контроль либо находящимся под контролем, относятся материнские компании и дочерние общества, а также физические лица, владеющие контрольным пакетом акций либо более 20 % голосующих акций, но имеющие возможность определять решения организации (например, генеральный директор АО).  [c.184]

Аффилированные лица оказывают значительное влияние на организацию, когда они не контролируют ее, но имеют возможность участвовать в принятии решений данной организацией. К этим лицам относятся зависимые общества, физические лица, владеющие более 20 % голосующих акций.  [c.184]

ПБУ 11/2000 [14] не вводит новых понятий относительно предмета раскрытия информации для целей настоящего Положения под аффилированными лицами понимаются юридические и физические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц в соответствии с Законом РФ от 22 марта 1991 г. № 948-1 О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках .  [c.472]

Таким образом, круг аффилированных лиц определен положениями Закона О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках . Статья 4 указанного Закона устанавливает, что аффилированными лицами являются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.  [c.472]

Для физических лиц, являющихся аффилированными лицами  [c.205]

Вместе с тем понятие «аффилированные лица» тесно связано с понятием «контроль» — с помощью этого механизма происходит установление взаимосвязей между лицами внутри группы. Согласно Указу контроль — это способность оказывать решающее влияние на управление деятельностью физического или юридического лица, в том числе на осуществление им соответствующих полномочий по управлению предприятием, в котором этому физическому или юридическому лицу принадлежат 25 и более процентов голосующих акций. Таким образом, имущественная связь дает возможность аффилированным лицам осуществлять контроль над обществом.  [c.82]

Указываются полные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса юридических лиц — аффилированных лиц эмитента, не перечисленных в предыдущих пунктах настоящего приложения к Стандартам эмиссии акций и облигаций и их проспектов эмиссии при реорганизации коммерческих организаций. Указываются фамилии, имена, отчества физических лиц — аффилированных лиц эмитента, не перечисленных в  [c.416]

Аффилированными лицами являются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц. осуществляющих предпринимательскую деятельность.  [c.378]

Необходимым признаком аффилированного лица является наличие отношений зависимости между юридическим или физическим лицом и аффилированным лицом этого юридического или физического лица. Данная зависимость может иметь место а) в случае принадлежности юридическому или физическому лицу определенной части уставного капитала юридического лица, обусловливающей участие в органе управления с правом голоса б) в случае, когда физическое лицо в силу своей должности (например, член совета директоров, генеральный директор общества), а юридическое лицо в силу своего правового статуса (например, управляющий инвестиционным фондом) имеют право давать обязательные для исполнения обществом указания и (или) имеют возможность иным образом определять его действия в) в случае наличия определенных семейных связей между физическими лицами.  [c.379]

Для целей настоящего Положения под аффилированными лицами понимаются юридические и физические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц в соответствии с Законом Российской Федерации от 22 марта 1991 года № 948-1 О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1991 года, № 16, ст. 499 Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1992, № 34, ст. 1966 N° 32, ст. 1882 Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, № 22, ст. 1977 1998, № 19, ст. 2066).  [c.172]

Под аффилированными лицами понимаются юридические и физические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц в соответствии с Федеральным законом О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках .  [c.195]

В соответствии с ПБУ 11/2000 Информация об аффилированных лицах в бухгалтерской отчетности акционерных обществ раскрывается. информация об аффилированных лицах. Аффилированные лица — это юридические и физические лица, имеющие возможность оказывать влияние на деятельность организации в  [c.605]

Аффилированные лица — юридические и физические лица, связан ные в своей хозяйственной деятельности отношениями экономичес кой или семейной зависимости, способные оказывать влияние на де ятельность юридических или физических лиц в соответствии с Зако ном Российской Федерации О конкуренции и ограничена монополистической деятельности на товарных рынках от 22.03.9 №948-1.  [c.350]

Впервые в законодательных актах Российской Федерации этот термин появился в Указе Президента РФ от 7 октября 1992 г. № 1186 «О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий» (в приложениях 1 и 2 к Указу). В Указе в разряд аффилированного физического или юридического лица (акционерного общества, товарищества, государственного предприятия) включаются его управляющий, директора и должностные лица, учредители, а также акционеры, которым принадлежат 25 и более процентов его акций, или предприятие, в котором этому лицу принадлежат 25 и более процентов голосующих акций.  [c.82]

Банк не обязан, но может участвовать в сделках поручительства, если рассматривать последние как услуги его клиентам (или иным банкам), единственным способом — выдавая поручительства. То есть банк может за комиссионную плату выдавать поручительства за других юридических, а также физических лиц, в том числе из числа его клиентов. Но для этого проситель поручительства должен представить очень веские аргументы (на значительные комиссионные здесь не приходится рассчитывать). Чаще всего такие аргументы находят инсайдеры и аффилированные банку лица. В наших условиях весьма высока вероятность того, что за выданное поручительство банку на самом деле придется нести ответственность. Поэтому банки редко и неохотно идут на такие сделки.  [c.341]

АФФИЛИРОВАННОЕ ЛИЦО — физические лица, способные оказывать реальное воздействие на деятельность компании. К аффилированным лицам компании относятся учредители (владельцы) компании, управляющий и другие первые должностные лица, а также управляющие и владельцы юридических лиц, обладающие долями в капитале компании, участвующие во внутрифирменном управлении. В ситуации, когда аффилированные лица связаны между собой (например, осуществляют единое руководство разными фирмами либо владеют долями в капитале различных компаний), употребляют термин аффилированная группа, которая рассматривается как единое аффилированное лицо. Обычно физическое аффилированное лицо в акционерной компании владеет более чем 10% капитала компании. В ряде стран выделяют юридическое лицо — аффилированную компанию, которая владеет пакетом акций меньше контрольного так же обычно называют и одну из двух дочерних компаний по отношению к третьей, материнской. В РФ требуется получение разрешения антимонопольных органов на приобретение более 50% капитала крупных компаний лицами, связанными между собой и образующими аффи-  [c.44]

Аффилированное лицо (affiliated person) — 1. В российском законодательстве физическое или юридическое лицо, способное оказывать прямое влияние на деятельность хозяйственного общества, обычно вследствие участия в его капитале. Например, лицо, владеющее 25% и более (голосующих) акций, или член руководящего органа Совета директоров и т. п. 2. В зарубежном законодательстве родственная («сестринская») компания, имеющая общую собственность и контролируемая одними и теми же держателями акций подконтрольная (дочерняя) компания, часть акций которой принадлежит другой компании.  [c.282]

Большой Экономический словарь дает несколько иное определение аффилированное лицо — это физическое лицо, способное оказывать прямое влияние на деятельность компании1. Поэтому, если исходить из этих двух определений, то аффилированными следует называть лиц, оказывающих в силу определенных отношений влияние друг на друга и на деятельность организации. В совокупности аффилированные лица образуют аффилированную группу.  [c.82]

АФФИЛИРОВАННОЕ ЛИЦО (от англ. affiliated person) — физическое лицо, которое, будучи инвестором компании, способно оказывать существенное влияние на ее деятельность. К аффилированным лицам компании относятся управляющий и другие топ-менеджеры, учредители, а также основные акционеры, которые, являясь инвесторами компании, способны оказывать непосредственное влияние на принятие важных управленческих и хозяйственных решений, включая их непосредственное участие в вопросах внутрифирменного управления. Обычно аффилированное лицо владеет более чем 10% капитала компании.  [c.39]

Аффилированным (от англ, affiliate — соединяться, присоединяться) лицом называется физическое лицо или организация, способные оказывать прямое влияние на деятельность хозяйственного общества вследствие участия в его капитале или членства в руководящих органах.  [c.311]

Аффилированные лица: права, раскрытие информации, совершение сделки, взыскание налогов

Аффилированные лица – это участники гражданского оборота, которые состоят между собой в связи юридического или фактического характера, что дает возможность одному из них влиять на решения другого.

Данный термин относится в основном к корпоративному праву и регулированию рынка ценных бумаг, хотя впервые его определение появилось в антимонопольном законодательстве. На сегодняшний день законодательство о поддержке конкуренции больше оперирует другим схожим понятием – группа лиц. Наряду с этим в налоговом праве есть аналогичный понятию аффилированности термин «взаимозависимость», который тоже применяется для определения субъектов, способных влиять на решения друг друга, но только для целей налогового законодательства.

Этимологически понятие аффилированного лица проистекает из английского глагола affiliate, имеющего значение «соединяться, присоединяться».

Аффилированность может возникать у любых участников предпринимательской деятельности – как у юридических лиц, так и у физических.

Аффилированные лица юридических коммерческих корпораций

Понятие аффилированных лиц можно встретить в ГК РФ и специальных законах о коммерческих организациях отдельных форм.

К числу таких лиц для коммерческих корпораций относятся:

• физические лица, осуществляющие функции управленцев в коммерческой корпорации, а именно составляющие совет директоров, работающие в коллегиальном исполнительном органе или единолично выполняющие функции директора;

• участники ООО, имеющие более 20% долей участия, и акционеры, владеющее более 20% голосующих акций в рассматриваемом акционерном обществе;

• коммерческие корпорации, в которых рассматриваемое юридическое лицо имеет более 20% голосующих акций или долей участия;

• юридические и физические лица, которые образуют единую группу по правилам антимонопольного законодательства.

На понятии группы лиц стоит остановиться отдельно. Это понятие пришло в антимонопольное законодательство на смену понятию аффилированных лиц и раскрыло возможные связи более подробно. Группу лиц образуют хозяйствующие субъекты, которые обладают полным контролем над другими участниками данной группы. Они имеют право давать другому юридическому лицу обязательные указания, имеют в своем распоряжении более 50% долей участия или акций и т.п.

Взаимозависимые субъекты физического лица

К физическим лицам также применимо понятие аффилированности, если они занимаются предпринимательской деятельностью.

Перечень взаимозависимых лиц для предпринимателя практически полностью совпадает с участниками группы лиц, в которой он состоит, но имеет одно дополнение. Аффилированность признается также за коммерческой корпорацией, в которой рассматриваемый предприниматель имеет более 20% долей или голосующих акций.

К взаимозависимым лицам физического лица законодатель относит не только предприятия, образующие с ним одну группу, на деятельность которых он в состоянии оказать единоличное влияние, но и близких родственников:

• мужа или жену;

• родителей или усыновителей;

• родных и усыновленных детей;

• братьев и сестер – как полнородных, так и единоутробных или единокровных.

К группе лиц, в которую входит физическое лицо, автоматически присоединяются предприятия, которые связаны с перечисленными родственниками.

Ответственность аффилированных лиц

Ответственность взаимозависимых лиц пока не нашла достаточной разработки в законодательных актах. Лишь применительно к АО установлена обязанность аффилированного лица сообщать о своей вовлеченности в группу и ответственность перед коммерческой корпорацией за несоблюдение этой обязанности. При этом ответственность наступает только в тех случаях, когда общество сумеет доказать, что непредставление информации принесло ему имущественный вред. Интересы третьих лиц, пострадавших от отсутствия информации об аффилированности, остаются вообще не защищенными.

Для ООО законодатель не закрепляет даже обязанности лица сообщать о своей аффилированности, что уже исключает возможность привлекать его к ответственности.

За несвоевременное или неполное раскрытие информации о взаимозависимых лицах отвечать, как правило, приходится самой коммерческой корпорации, даже если это упущение было допущено не по ее вине.

В юридической доктрине отмечается недостаточность правового регулирования института ответственности взаимозависимых лиц. Требуется внесение изменений в законодательные акты с тем, чтобы ответственность таких лиц стала действенным механизмом, стоящим на страже всех вовлеченных в предпринимательскую деятельность лиц.

Раскрытие информации об аффилированных лицах

Обязанность раскрывать сведения об аффилированных лицах закреплена в законах о коммерческих корпорациях обоих наиболее популярных форм: об акционерных обществах и об ООО. За акционерными обществами закреплена обязанность хранить списки таких лиц.

Для разных целей различными государственными органами установлен различный порядок раскрытия сведений об аффилированных лицах. В бухгалтерской отчетности есть понятие связанной стороны, и предприниматели обязаны подавать сведения о связанных сторонах на основании приказа Минфина. Отдельные требования по раскрытию сведений об аффилированных лицах проистекают из правовых актов, адресованных эмитентам ценных бумаг. Специальное положение о порядке информирования об аффилированных лицах принято Банком России относительно кредитных организаций.

Открытые акционерные общества – эмитенты ценных бумаг обязаны помещать списки своих аффилированных лиц на собственных сайтах в интернете. Список должен обновляться ежеквартально, а срок его размещения составляет не менее трех лет.

Сделки с взаимозависимыми лицами

В корпоративном праве регулирование сделок с аффилированными лицами осуществляется в рамках института конфликта интересов и сделок с заинтересованностью. Законы об отдельных видах коммерческих корпораций подробно перечисляют субъектный состав сделок с заинтересованностью, который совпадает с определением аффилированных лиц. Лицо признается заинтересованным в заключении договора, если выгодоприобретателем, стороной или посредником в нем является его аффилированное лицо. Так, заинтересованность присутствует при совершении сделки между членом совета директоров коммерческой корпорации и самой такой корпорацией, между корпорацией и другим хозяйственным обществом, где сын директора владеет контрольным пакетом акций и т. п.

В ситуации сделки с заинтересованностью задача правового регулирования состоит в защите интересов самой коммерческой корпорации как участника гражданского оборота и других ее членов от невыгодных последствий сделки, на совершение которой повлияло заинтересованное лицо, руководствуясь своей личной выгодой.

Порядок совершения сделок с заинтересованностью включает два обязательных условия:

• отстранение заинтересованного лица от участия в обсуждении целесообразности заключения договора и его условий;

• утверждение сделки высшим органом управления коммерческой корпорации.

Чтобы данный порядок был соблюден, на заинтересованное лицо во всех случаях возлагается обязанность сообщать о своей заинтересованности, даже если конкретные условия сделки не наносят ущерба коммерческой корпорации и ее членам.

Также для сделок между взаимозависимыми лицами большое значение имеет порядок определения цены, что влияет на налоговые последствия сделки.

Права

Аффилированные лица в силу своего положения несут определенные правовые ограничения и обязательства. В частности, они обязаны информировать коммерческую корпорацию о своей аффилированности. Для них установлен определенный порядок совершения сделок. Они несут бремя дополнительных налоговых проверок при начислении налогов по результатам сделки между взаимозависимыми лицами.

Законодатель прямо не называет каких-либо прав аффилированных лиц. Их права вытекают из реального экономического положения данной группы участников гражданского оборота. Аффилированные лица, в том числе основные и зависимые общества, могут вести совместную предпринимательскую деятельность, соблюдая предусмотренные законодательством ограничения.

Взыскание налогов

Налогообложению сделок аффилированных лиц, совершаемых между субъектом предпринимательства и его взаимозависимым лицом, посвящен объемный раздел Налогового кодекса. Его основное содержание сводится к цели защиты интересов государства при определении цены в сделках, сторонами которых являются аффилированные лица. Имея возможность влиять на решения друг друга, такие контрагенты могут неоправданно занизить или завысить стоимость товаров и услуг, что приведет к потерям государства при налогообложении.

Исходя из указанной цели, государство дает налоговым органам право проверять правильность определения цены в контрактах между взаимозависимыми лицами. Налоговые органы вправе осуществлять проверки по данному вопросу. Налоговый кодекс подробно описывает пять методов определения цены для целей налогового контроля при совершении сделок между аффилированными лицами.

В любом случае, цена контракта должна быть рыночной. Как определить рыночную цену, налоговый орган решает исходя из описанных в законодательстве методов.

Ряд договоров между аффилированными лицами по налоговому праву попадает под определение контролируемых сделок, о совершении которых налогоплательщик обязан уведомлять налоговые органы. По требованию налоговиков необходимо направлять пакет документов, содержащий сведения о данной сделке, для налогового контроля.

Если налоговым органом выявляется отклонение цены контракта при контролируемой сделке от рыночной, этот факт заносится в акт проверки и служит основанием для доначисления неполученных сумм в бюджет.

Пример аффилированного лица

Чтобы законодательные положения об аффилированных лицах не показались слишком сложными, рассмотрим ситуацию на примере. Есть акционерное общество «Артемьевское» и его единственный участник и директор И.П. Артемьев. Его жена А.И. Артемьева тоже занимается предпринимательской деятельностью – имеет долю в размере 50% в ООО «Салон красоты Анна». Все перечисленные лица входят в группу лиц, поскольку И.П. Артемьев имеет полный контроль над действиями АО «Артемьевское», жена является его близким родственником и может влиять на решения ООО. Аффилированность этих лиц будет иметь значение, например, в случае, если АО «Артемьевское» продаст салону свое помещение – здесь налоговые органы будут контролировать, чтобы цена не отклонялась от рыночной. Эта сделка для А.И. Артемьевой будет сделкой с заинтересованностью, и она обязана будет проинформировать об этом других участников ООО.

Все, что вам нужно знать

Юридическое определение «аффилированного лица» применимо к деловым и розничным отношениям. Читать 4 мин.

1. Закон об аффилированных лицах и правовое определение
2. Могут ли аффилированные лица быть конкурентами?
3. Партнерские контракты

Обновлено 22 октября 2020 г.:

Юридическое определение «аффилированного лица» применяется к деловым и розничным отношениям. Аффилированные лица — это организации, отдельные лица или коммерческие предприятия, которые контролируются третьей стороной или друг другом.У аффилированных лиц часто бывает:

• Совместное управление или владение
• Использование общих помещений, сотрудников и оборудования
• Семейный интерес

Закон об аффилированных лицах и юридическое определение

Филиалы делятся на две категории.

В отношении корпоративного права и налогов, когда компания находится под тем же зонтом, что и другая компания, будь то в качестве члена или подчиненного, эта компания считается аффилированной. Две компании могут подпадать под один зонтик, если дочерняя компания принадлежит материнской компании менее чем на 50 процентов.В этом случае контроль будет у одной компании или у третьей стороны. Две корпорации могут быть аффилированы друг с другом, если имеется миноритарный пакет акций (он должен составлять менее 50 процентов, упомянутых ранее) или когда корпорации являются дочерними компаниями друг друга.

Партнерство для интернет-магазинов является нормой, поскольку оно позволяет компаниям участвовать в маркетинге и продаже своих продуктов или услуг. «Партнерский маркетинг» — это когда у продавца есть веб-сайт, на котором продаются продукты партнера.Продавец поддерживает веб-сайт, продает товары и взамен выплачивает комиссию аффилированным лицам.

Материнские компании могут ссылаться на свой уровень владения с помощью терминов «аффилированная», «ассоциированная компания» и «дочерняя компания». При описании миноритарной доли участия в компании большинство использует слова «аффилированное лицо» или «ассоциированное лицо». Помните о следующих моментах:

• Размер компании частично определяется путем анализа количества сотрудников и доходов от всех аффилированных лиц.
• Ключевым фактором аффилированности является контроль над одним бизнесом и его относительная власть, независимо от того, используется он или нет.
• Принадлежность можно оценить по общему руководству, идентичности интересов и общей собственности, и это лишь некоторые из них.
• 50 или более процентов собственности партии или партий позволяют власти контролировать существование.
• Право на контроль также возможно, когда существует договорное соглашение с компаниями, которые имеют значительно менее 50 процентов собственности или если одна или несколько сторон имеют большую долю по сравнению с этим. Бизнес в несвязанных областях может происходить с дочерними предприятиями.

Amazon Associates, как Amazon называет свои филиалы, являются прекрасным примером. Эти компании используют веб-сайт Amazon для продажи своей продукции. Взамен Amazon получает процент от каждой продажи для покрытия своих расходов.

Могут ли филиалы быть конкурентами?

Вполне возможно, что существующие (или будущие) аффилированные лица противоположной стороны являются конкурентами или организацией, с которой вы не хотели бы вступать в отношения или вести бизнес. В этой ситуации рассмотрите влияние конкурирующего аффилированного лица, имеющего доступ, права или обязанности.Это стрессор, который вы хотите нести?

Партнерские контракты

В некоторых случаях, таких как лицензионное соглашение, «аффилированные лица» сторон получают те же обязательства и права, что и сами стороны, в соответствии с условиями контракта. В других случаях от сторон требуется соблюдать гарантии и заверения не только самих себя, но и аффилированных лиц. Это можно увидеть в договорах о слиянии. Эти конкретные положения отражают определения, содержащиеся в законах США о ценных бумагах, таких как Правило 501 (b) Регламента D Комиссии по ценным бумагам и биржам США, 17 CFR § 230.501 (б).

Договаривающиеся стороны могут попытаться установить «контроль», не имея более 50% доли. Это может произойти, когда партия сочтет, что ей требуется контроль над голосованием. В других сценариях договаривающиеся стороны могут не захотеть продвигаться вперед с контролем менее 50%. Указание неконтролируемых организаций (аффилированных лиц) может рассматриваться вместо отношений контроля.

Соглашения

должны включать раздел об утрате статуса аффилированного лица для обработки постепенного отказа от определенных прав и обязательств.Например, рассмотрим лицензионное соглашение на программное обеспечение, которое разрешает аффилированному лицу лицензиата использовать программное обеспечение. Если аффилированное лицо утратит свой статус из-за отделения компании, потеря доступа к лицензионному программному обеспечению будет очень разрушительно для его бизнеса.

Также имейте в виду, что партнерский «контроль» через прямое управление может быть плохой идеей.

Договаривающиеся стороны могут использовать определенные фразы для обозначения компаний, которые они контролируют. Следующая фраза основана на U.S. Законы о ценных бумагах (например, Правило 1-02 (g) Регламента SEC SEC): «право прямо или косвенно направлять или определять направление управления и политики организации, будь то через владение голосующими ценными бумагами , по контракту или кредитной договоренности, в качестве доверительного управляющего или исполнителя, или иным образом ». Хотя язык SEC может быть достаточным для целей регулирования, но может стать труднее определить, состоялся ли судебный процесс.

Если вам нужна помощь с юридическим определением аффилированного лица, вы можете опубликовать свою юридическую потребность на торговой площадке UpCounsel.UpCounsel принимает на свой сайт только 5% лучших юристов. Юристы Up Counsel — выпускники юридических школ, таких как Harvard Law и Yale Law, и имеют в среднем 14 лет юридического опыта, включая работу с такими компаниями, как Google, Menlo Ventures и Airbnb, или от их имени.

Определение аффилированного лица

Что такое аффилированное лицо?

Аффилированное лицо используется в основном для описания деловых отношений между которыми одна компания владеет менее чем контрольным пакетом акций другой компании.Принадлежность также может описывать тип взаимоотношений, в котором по крайней мере две разные компании являются дочерними предприятиями одной и той же более крупной материнской компании.

Термин «аффилированное лицо» также используется в секторе розничной торговли. В этом случае одна компания становится аффилированной с другой, чтобы продавать свои продукты или услуги, получая за это комиссию.

Ключевые выводы

• Аффилированное лицо — это компания, в которой миноритарный пакет принадлежит более крупной компании.
• В розничной торговле одна компания становится аффилированной с другой, чтобы продавать свои продукты или услуги за вознаграждение.
• Партнерские отношения существуют во многих различных типах конфигураций во всех отраслях промышленности.

Понимание аффилированных лиц

Существует несколько определений термина «аффилированное лицо» на корпоративном рынке, рынке ценных бумаг и капитала.

Филиалы корпорации

В первом случае филиал — это компания, связанная с другим. Филиал обычно подчиняется другому и имеет миноритарную долю (т.е. менее 50%) в филиале.В некоторых случаях филиал может принадлежать третьей компании. Таким образом, дочерняя компания определяется степенью собственности материнской компании в другой.

Например, если BIG Corporation владеет 40% обыкновенных акций MID Corporation и 75% TINY Corporation, то MID и BIG являются аффилированными лицами, а TINY — дочерней компанией BIG. MID и TINY могут также называться аффилированными лицами.

Обратите внимание, что для целей подачи консолидированных налоговых деклараций правила IRS гласят, что материнская компания должна владеть не менее 80% голосующих акций компании, чтобы считаться аффилированной.

Филиалы розничной торговли

В розничной торговле, особенно в электронной коммерции, компания, которая продает товары других продавцов за комиссию, является аффилированной компанией. Товары заказываются у основной компании, но продажа осуществляется на сайте аффилированного лица. Amazon и eBay являются примерами филиалов электронной коммерции.

Международные филиалы

Многонациональная компания может создавать дочерние компании для выхода на международные рынки, защищая при этом название материнской компании в случае, если аффилированная компания потерпит неудачу или материнская компания не будет считаться благоприятной из-за ее иностранного происхождения.Понимание различий между аффилированными лицами и другими структурами компании важно для покрытия долгов и других юридических обязательств.

Компании могут стать аффилированными лицами посредством слияний, поглощений или дополнительных компаний.

Другие типы аффилированных лиц

Филиалов можно найти во всем мире бизнеса. На рынках корпоративных ценных бумаг и капитала исполнительные директора, директора, крупные акционеры, дочерние компании, материнские компании и дочерние компании являются аффилированными лицами других компаний.Два предприятия могут быть аффилированными лицами, если одно из них владеет менее чем большинством голосующих акций другого. Например, у Bank of America есть несколько филиалов по всему миру, включая US Trust и Merrill Lynch.

Аффилированность определяется в финансовом соглашении в кредитном соглашении как организация, отличная от дочерней компании, прямо или косвенно контролирующей, контролируемой или находящейся под общим контролем с организацией.

В коммерции две стороны являются аффилированными, если одна из них может контролировать другую, или если третья сторона контролирует обе стороны.У аффилированных лиц больше юридических требований и запретов, чем у других механизмов компании, для защиты от инсайдерской торговли.

Партнерская сеть — это группа ассоциированных компаний, которые предлагают совместимые или дополняющие продукты и часто передают друг другу лиды. Они могут предлагать перекрестные рекламные сделки, побуждая клиентов, которые воспользовались их услугами, изучить услуги, предлагаемые аффилированным лицом.

В банковском деле дочерние банки популярны для андеррайтинга ценных бумаг и выхода на зарубежные рынки, куда другие банки не имеют прямого доступа.

Аффилированные лица и дочерние компании

В отличие от аффилированного лица, основным акционером дочерней компании является материнская компания. Как мажоритарный акционер материнская компания владеет более 50% дочерней компании и имеет контрольный пакет акций. Таким образом, материнская компания имеет значительный контроль над дочерней компанией и может принимать важные решения, такие как прием на работу и увольнение руководителей, а также назначение директоров в совет.

Определение дочерней компании Merriam-Webster

аф · фил · я · ел | \ ə-ˈfi-lē-ˌāt \

переходный глагол

1а : для установления или получения тесной связи в качестве члена или филиала Медицинская школа филиала с больницей.

б : , чтобы стать членом присоединяется к местному клубу

2 : , чтобы отследить происхождение связан с более ранними пьесами «Гамлет» Шекспира.

аф · фил · я · ел | \ ə-ˈfi-lē-ət , -в \ : аффилированное лицо или организация местные филиалы сети

«Дочерние и аффилированные компании» означают в контрактах

Дочерние компании .Хотя европейские директивы компаний четко определили концепцию дочерней компании (и аффилированной компании ), часто в соглашениях о крупных сделках, тем не менее, содержится договорное определение. Общее определение, которое соответствует определению директивы ЕС:

компания — это дочерняя компания другой компании, ее холдинговая компания , если эта другая компания является ее акционером и:

(a) контролирует самостоятельно, в соответствии с по соглашению с другими акционерами, большинство прав голоса в нем; или
(b) имеет право номинировать, назначать или снимать с должности большинство членов своей управленческой команды или совета директоров,

или если это Дочерняя компания компании, которая сама является Дочерней компанией этой другой компании.

Филиалы . В качестве альтернативы (например, поскольку законы о компаниях государства-члена ЕС раскрывают большое разнообразие возможных структур корпоративного управления), может быть предпочтительнее более компактное и менее обусловленное законом определение терминологии. Кроме того, понятие может быть распространено на «сестринские компании» и материнские компании:

Филиал означает, в отношении лица, любую компанию или другое юридическое лицо, независимо от того, является ли оно юридическим лицом, которое прямо или косвенно контролирует, контролируется этим лицом или находится под совместным контролем с ним.Для этой цели считается, что лицо контролирует компанию или юридическое лицо, если оно (а) прямо или косвенно владеет не менее 50 процентами капитала другой компании или (б) при отсутствии такой доли владения , в значительной степени имеет право направлять или вызывать руководство и устанавливать политику такой компании или юридического лица.

В случае сомнений рекомендуется явно указать включение или исключение определенного объекта. Это нормально для соглашений M&A в отношении частных инвесторов или инвестиционных фондов, если они выступают в качестве 100-процентного держателя акций (т.е. поскольку на другие портфельные инвестиции может непреднамеренно повлиять широкое определение). Кроме того, 50-процентный порог может быть повышен, чтобы исключить те совместные предприятия и участия, в которых акционер-партнер имеет блокирующий голос (другими словами, где нет « control » с точки зрения стандартов бухгалтерского учета, таких как МСФО).

Обратите внимание, что в рамках контракта между сторонами договорное определение термина Дочерняя компания будет иметь преимущественную силу над определением, установленным законом.Другими словами: используя ту же терминологию, составитель контракта вполне может намереваться применить другую концепцию. Следовательно, не пытайтесь исправить юриста другой стороны в построении концепции, которая также может быть определена по-другому в соответствии с применимым законодательством (если вы не хотите установить другой стандарт в рамках договорных обязательств). Ключевой вопрос, как правило, заключается в том, может ли более низкий уровень « контроля » над бизнесом другой стороны позволить этому бизнесу извлекать выгоду из соглашения или, наоборот, подпадают ли « неконтролируемые » собственные организации в структуре группы стороны контрактным ограничениям ).

Адреса Суда Делавэра Значение «Филиала»

Адреса Суда Делавэра Значение «Филиала»

PWP Xerion Holdings III LLC против Red Leaf Resources, Inc . обсудили оспариваемые права согласия в связи с совместным предприятием. При этом вице-канцлер Ластер должен был учитывать значение слова «филиал».

Ссылаясь на Вебстера, Суд отметил, что в прямом смысле этого термина кто-то, «связанный» с лицом или организацией, «тесно связан» с этим лицом или организацией, «обычно в зависимом или подчиненном положении.Суд заявил, как обычно толкуется, должностное лицо или директор юридического лица аффилировано с этим юридическим лицом.

Суд рассмотрел и другие определения термина «аффилированное лицо». В соответствии с разделом 203 Закона штата Делавэр об общих корпорациях «[филиал] означает лицо, которое прямо или косвенно через одного или нескольких посредников контролирует или контролируется другим лицом или находится под общим контролем с ним». Термин «контроль, включая термины« контролирующий »,« контролируемый »и« находящийся под общим контролем с », означает обладание, прямо или косвенно, полномочиями направлять или вызывать руководство в отношении руководства и политики лица. , будь то через владение голосующими акциями, по контракту или иным образом.. . . » Суд также обсудил аналогичные определения в акционерном соглашении, которое стороны заключили, и определение согласно правилу 144 Закона о ценных бумагах.

Суд отметил в соответствии с этими определениями, основанными на контроле:

• Должностное лицо или служащий организации аффилировано с этой организацией.
• Должностное лицо соответствует определению, потому что он находится под контролем и подотчетен руководящему органу организации, которую он обслуживает.
• Сотрудник аналогичным образом находится под контролем и подотчетен предприятию, в котором он работает.

Вышеизложенное обсуждение может быть в значительной степени продиктовано контекстом владения в целом. Однако я не понимаю, что юристы по сделкам обычно считают, что все должностные лица и сотрудники являются аффилированными лицами, будь то при составлении соглашения о приобретении или толковании термина в соответствии с законодательством о ценных бумагах.

Свяжитесь с Steve Quinlivan для получения дополнительной информации.

Определение партнерского маркетинга — Энциклопедия малого бизнеса предпринимателей

Определение: Способ для компании продавать свою продукцию путем регистрации физических лиц или компаний («аффилированных лиц»), которые продают продукцию компании за комиссию.

Есть два подхода к партнерскому маркетингу. предлагать партнерскую программу другим или подписаться на филиал другого бизнеса.Как бизнес, управляющий партнером программы, вы будете платить своим аффилиатам комиссию за каждую сделку или продажи, которые они направляют на ваш сайт. Ваша главная цель должна заключаться в том, чтобы найти партнеров, которые выйдут на неиспользованные рынки. Например, компания с электронным журналом может стать хорошим партнером, потому что ее подписчики жаждут ресурсов. Итак, представляем ваше предложение через «надежную» компанию может привлечь внимание потенциальных клиентов. иначе не мог бы дойти.

Вам также следует убедиться, что вы не соревнуетесь со своими партнеры для завязок.Любые маркетинговые каналы, которые вы используете, например поскольку поисковые системы, информационные сайты или списки электронной почты должны быть отключены ограничения для ваших партнеров. Поместите маркетинговые ограничения в свой партнерское соглашение и немедленно уведомить партнеров. Это ваш программа — вы устанавливаете правила. Или, если хотите, можете позволить своему аффилированные лица проводят большую часть вашего интернет-маркетинга.

После того, как вы защитили свой пул потенциальных клиентов, максимизируйте свои партнерская программа, работая с лучшими и оставляя остальных.В виде старая пословица 80/20 подразумевает, что большую часть вашего дохода будет приносить очень маленький процент ваших партнеров. Потому что это может быть требует много времени для управления более крупной партнерской сетью, рассмотрите сначала выбираем только несколько компаний и проводим с ними собеседование перед подписывая их. Филиалы — это продолжение ваших продаж и представляете свой онлайн-бренд, поэтому внимательно выбирайте партнеров.

А как насчет присоединения к партнерской программе другой компании? Это все о дополнительных доходах.Подумайте о потребностях ваших клиентов: что другие продукты или услуги заинтересуют посетителей вашего сайта? Присоединиться эти партнерские программы. Партнерские программы могут увеличить ваш продажи без предоплаты. Просто нужно немного времени, чтобы спланируйте свою стратегию и выберите партнеров, которые будут наибольшее влияние на ваш бизнес.

Арендодатель теряет определение «аффилированных лиц»

Словарное определение слова «аффилированный» может быть уже, чем вы думаете.Он распространяется только на компании, связанные по собственности. Он не распространяется на лиц, имеющих общие интересы. Как станет очевидно, объединение аффилированных лиц состоит в том, что кто-то все контролирует. Если обвиняемый не контролировал лицо, причинившее травму, прямо или косвенно, или, по крайней мере, под общим контролем лица, прямо или косвенно контролировавшего злоумышленника, то это обвиняемое лицо, вероятно, не было аффилированным лицом.

Если вы видите слова «аффилированный» или «аффилированный» в контракте, спросите, что имеет в виду автор.Обеим сторонам может потребоваться его дальнейшее определение или удаление.

Дело

«Икбал против Зиады» , решение по которому было вынесено 24 марта 2017 г., было иском механика, который не был работником, за катастрофические травмы, которые он получил во время работы с автомобилем в автосалоне. Сначала он подал в суд на дилерский центр и уладил дело. Затем он подал в суд на домовладельца, который поставил машину, над которой истец работал, когда он был травмирован, для продажи на условиях консигнации. Судья решил, что слово «аффилированные лица» в разделе мирового соглашения включает арендодателя-грузоотправителя.Апелляционный суд отменил решение, в первую очередь опираясь на следующие словарные определения:

Юридический словарь

Блэка определяет «аффилированное лицо» вне контекста ценных бумаг как «[а] корпорацию, которая связана с другой корпорацией владением акциями или другими средствами контроля; дочерняя, материнская или дочерняя корпорация ».

Оксфордский словарь онлайн определяет «аффилированный» как «связанный с более крупной или более авторитетной организацией, часто как филиал или дочерняя часть; что связано с основной или основной группой; это аффилированное лицо или член.”

Согласно определению Оксфордского словаря, болельщик может считаться связанным с любимой спортивной командой, а выпускники школы могут считаться связанными со своей alma mater . Однако для юридических целей в этом деле говорится, что он не включает арендодателя и арендатора или грузоотправителя и грузополучателя. По той же логике он не будет включать стороны большинства других видов контрактов, таких как покупатели и продавцы, а также кредиторы и заемщики.

С другой стороны, у Апелляционного суда были другие причины для принятия этого более узкого определения. Слово появилось в списке офисов и отношений, связанных с бизнесом:

«настоящие и будущие должностные лица, директора, акционеры, поверенные, агенты, служащие, представители, сотрудники, дочерние компании, аффилированных лиц, , партнеры, предшественники и правопреемники в интересах, а также правопреемники и все другие лица, фирмы или корпорации, с которыми из первых были, являются или могут быть связаны в будущем .”

Апелляционный суд также опирался на переписку между поверенными, которые вели переговоры по соглашению об урегулировании, в которой ни разу не упоминался арендодатель или кто-либо еще, специально не названный в качестве ответчика в первом иске против представительства.

Базовое правило толкования, от которого отходят другие правила и исключения, заключается в следующем: «Слова контракта следует понимать в их обычном и популярном смысле. . . » Гражданский кодекс §1644. Таким образом, могут быть настройки фактов и проблемы, при которых в более широком смысле люди или компании, связанные, не являясь юридическими аффилированными лицами, тем не менее, могут считаться аффилированными в этом конкретном контексте.

Если вы видите слова «аффилированный» или «аффилированный» в контракте, спросите, что имеет в виду автор. Обеим сторонам может потребоваться его дальнейшее определение или удаление. Или спросите своего адвоката.

.