Признаки аффилированности: Кто такие аффилированные лица и компании

О признании физических лиц аффилированными

Президиум ВАС в своем постановлении № 14613/11 от 22 марта 2012 года сформировал подход к пониманию аффилированности, применительно к ст. 81 Закона об АО. Обстоятельства дела таковы: между ОАО и физическим лицом был заключен договор купли-продажи принадлежащих ОАО объектов недвижимого имущества. Акционер ОАО, полагая, что договор купли-продажи является сделкой с заинтересованностью, которая не была должным образом одобрена советом директоров ОАО, обратился в суд с иском о признании договора купли-продажи недействительным. Важно отметить, что 1) покупателем по договору купли-продажи выступала падчерица генерального директора ОАО, которая формально не указана в п. 1 ст. 81 Закона об АО в качестве заинтересованных лиц, и 2) цена договора купли-продажи была существенно ниже как балансовой, так и рыночной стоимости объектов недвижимого имущества. Отказывая в удовлетворении искового заявления, суды первой, апелляционной и кассационной инстанций исходили из следующего:

1. По мнению нижестоящих судов, из буквального прочтения п. 1 ст. 81 Закона об АО следует, что падчерица не является лицом, которое бы было названо в указанной норме в качестве стороны, выгодоприобретателя, посредника или представителя по сделке;

2. Кроме того, нижестоящие суды исходили из того, что у физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, по смыслу ст. 4 Закона РФ от 22.03.1991 года № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (далее – «Закон о конкуренции»), не может быть аффилированных лиц.

ВАС РФ, отменяя акты, принятые нижестоящими судами, и удовлетворяя исковое заявление, сделал следующие выводы, с учетом которых отныне необходимо толковать положения ст. 81 Закона об АО:

1. В п. 1 ст. 81 Закона об АО сказано буквально следующее: «указанные лица признаются заинтересованными в совершении обществом сделки в случаях, если они, их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные

и (или) их аффилированные лица». Как указал ВАС РФ, из текста указанной нормы Закона об АО следует, что ее действие распространяется на аффилированных лиц этих родственников

2. По смыслу ст. 81 Закона об АО, «статус индивидуального предпринимателя или занятие предпринимательской деятельностью не требуются ни для физических лиц, по отношению к которым устанавливаются аффилированные лица, ни для самих аффилированных лиц».

По итогам прочтения постановления Президиума ВАС напрашиваются следующие выводы:

1. С одной стороны ВАС РФ совершенно справедливо отметил, что «поскольку понятие «аффилированное лицо» в Законе об АО не раскрывается, состав лиц, признаваемых аффилированными лицами по отношению к тем, что прямо названы в п. 1 ст. 81 Закона об акционерных обществах, определяется положениями ст. 4 Закона о конкуренции». С другой стороны, ВАС РФ тут же указывает, что «для признания какого-либо лица аффилированным ст. 4 Закона о конкуренции также не требует наличия у него статуса индивидуального предпринимателя или осуществления им предпринимательской деятельности без оформления такого статуса».

Вместе с тем, из буквального смысла ст. 4 Закона о конкуренции как раз следует, что аффилированные лица могут быть только у юридических лиц и физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность. Представляется, что в данном случае ВАС РФ истолковал ст. 4 Закона о конкуренции таким образом, чтобы было возможно применить ее к спору, ставшему предметом рассмотрения арбитражных судов. Вместе с тем, такой подход ВАС РФ к определению аффилированности лиц не привел, на наш взгляд, к несправедливому результату. Напротив, позиция, занятая ВАС РФ, позволила избежать ситуации вывода активов из ОАО по явно заниженной цене со ссылкой на то, что такая сделка формально не противоречит акционерному законодательству. Это вполне соответствует правовой позиции КС РФ о том, что арбитражные суды «не должны ограничиваться установлением только формальных условий применения норм законодательства об акционерных обществах [о сделках с заинтересованностью. – прим. авт. – Я.К.] и в случае сомнений обязаны исследовать и оценить всю совокупность имеющих значение для правильного разрешения дела обстоятельств»[1].

2. После прочтения постановления Президиума ВАС РФ также возникает и такой достаточно важный вопрос: можно ли признать лиц аффилированными, если они аффилированы между собой через третье лицо (например, если А. является аффилированным лицом В., а В. является аффилированным лицом C., тогда можно ли признать А. аффилированным лицом С.)? Формально, ст. 4 Закона о конкуренции такой возможности не предусматривает, хотя пп. 8 п. 1 ст. 9 Федерального закона от 26.07.2006 года № 135-ФЗ «О защите конкуренции» предусматривает включение в одну группу тех лиц, каждое из которых входит в группу с одним и тем же третьим лицом (если А. входит в одну группу лиц с B., а B. входит в одну группу лиц с C., то А. будет по указанному основанию входить в одну группу лиц с С.).

В целом, постановление Президиума ВАС РФ № 14613/11 от 22.03.2012 года по вышеназванным причинам следует оценить весьма позитивно. В то же время становится очевидным необходимость скорейшего реформирования законодательства, касающегося признания лиц аффилированными. Ст. 4 Закона о конкуренции, на наш взгляд, уже не отвечает потребностям сегодняшнего гражданского оборота, и отнюдь не случайно в проекте новой редакции ГК РФ, принятой недавно Государственной Думой в первом чтении, есть отдельная статья, посвященная аффилированным лицам.

---

[1] Определение КС РФ от 02.11.2011 года № 1486-О-О.

 

Фактическая аффилированность в банкротных спорах

27.05.2022

М.Полуэктов / АК Полуэктова и партнеры

Продолжаем рассматривать тему аффилированности в банкротных спорах. 

Ранее в статье «Осторожно — субординация требований кредиторов!» мы разобрали вопросы понижения очередности удовлетворения требований контролирующих должника лиц и лиц, аффилированных с контролирующими лицами и самим должником. 

В статье «Участие аффилированных лиц должника в делах о банкротстве» мы разобрали вопросы включения в реестр требований кредиторов требований аффилированных с должником лиц, а также вопросы участия таких лиц в распределении конкурсной массы и выборах арбитражного управляющего.

В данной же статье рассмотрим, какую роль играет фактор аффилированности в спорах об оспаривании сделок в рамках дела о банкротстве.

Напомним, аффилированные лица — это физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность (ст.4 Закона «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках»).

При этом Закон о банкротстве в основном оперирует иным понятием — “заинтересованные лица”. 

Это понятие шире понятия “аффилированные лица”. Например, к заинтересованным по отношению к должнику лицам относится главный бухгалтер должника, который при этом не относится к числу аффилированных с должником лиц. 

Однако для удобства в рамках данной статьи будем использовать понятия аффилированные и заинтересованные лица как синонимы.

В случае признания стороны сделки заинтересованным лицом по отношению к должнику возникает ряд презумпций, которые крайне трудно опровергнуть:

— цель причинения вреда имущественным правам кредиторов предполагается, если на момент совершения сделки должник отвечал или в результате совершения сделки стал отвечать признаку неплатежеспособности или недостаточности имущества и сделка была совершена в отношении заинтересованного лица;

— предполагается, что заинтересованное лицо знало о том, что сделка совершается должником в целях причинения вреда имущественным правам кредиторов;

— предполагается, что заинтересованное лицо знало о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества (ст. ст.61.2, 61.3 Закона о банкротстве).

Данные обстоятельства (цель причинения вреда, знание о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества) входят в предмет доказывания при оспаривании сделок по банкротным основаниям. Поэтому установление аффилированности (заинтересованности) часто имеет решающее значение в такого рода спорах.

Как же устанавливается аффилированность лиц?

Формальные признаки аффилированности (заинтересованности) перечислены в ст.19 Закона о банкротстве, ст.4 Закона о конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках и ст.9 Закона о конкуренции (в последнем случае перечисляются признаки такого понятия как “группа лиц”, которое соотносится с понятием аффилированности как частное и общее; то есть лица, признаваемые “группой лиц”, всегда являются аффилированными).

Однако очень часто должник специально совершает порочные сделки (выводит активы, создает фиктивную кредиторскую задолженность) с лицами, которые формально не являются по отношению к должнику аффилированными, но фактически в силу близких отношений подконтрольны ему. Например, это может быть близкий друг или работник должника.

В ответ на это Верховный суд РФ ввел такое понятие как “фактическая аффилированность” и уравнял его по правовым последствиям с «юридической аффилированностью». 

Ранее мы писали о доктрине «приоритета существа над формой» при разрешении судебных споров. Это как раз тот случай – формально не аффилированные лица тем не менее признаются аффилированными в силу неформальных отношений связанности.

Впервые о фактической аффилированности Верховный Суд РФ заговорил в 2015 г. (определение СКЭС Верховного Суда РФ от 28.12.2015 N 308-ЭС15-1607).

В последующих судебных актах он развил это понятие (определения СКЭС Верховного Суда РФ от 15.06.2016 N 308-ЭС16-1475, 26.05.2017 N 306-ЭС16-20056(6), 14.02.2019 N 305-ЭС18-17629, 28.03.2019 N 305-ЭС18-17629(2) и др).

А в конце 2020 г. понятие “фактическая аффилированность” уже было включено в «Обзор судебной практики Верховного Суда РФ N 4 (2020)» (п.13). 

Доказать наличие между сторонами сделки фактической аффилированности можно на основании следующих обстоятельств:

— наличие общих экономических интересов;

— контроль со стороны одного общего бенефициара;

— заключение сделок и их исполнение на условиях, недоступных обычным (независимым) участникам рынка;

— согласованность и скоординированность действий, в том числе процессуальных;

— наличие доверительных отношений;

— представление интересов разных лиц одними и теми же физическими лицами по доверенности;

— наличие у разных лиц одного и того же адреса, одинакового штата сотрудников, использование одного и того же IP-адреса и т. п.

Учитывая объективную сложность получения прямых доказательств фактической аффилированности, Верховный Суд РФ предписал судам принимать во внимание согласующиеся между собой косвенные доказательства. В качестве доказательств допустимы также свидетельские показания.

При этом, если заинтересованные лица привели достаточно серьезные доводы и представили существенные косвенные свидетельства, которые во взаимосвязи позволяют признать убедительными их аргументы о возникновении группы лиц (фактической аффилированности), бремя доказывания обратного переходит на другую сторону, ссылающуюся на независимый характер ее отношений.

Партнер

ЗАРАБАТЫВАЙТЕ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ДЕНЕЖНЫЕ СРЕДСТВА

ПРИСОЕДИНЯЙТЕСЬ К ПАРТНЕРСКОЙ ПРОГРАММЕ ON THE CHEAP

 

Став партнером Signs, Banners, and Magnets On The Cheap, вы сможете зарабатывать 10% комиссии с каждого заказа генерируется с вашего сайта. Наша партнерская программа предлагает одну из самых высоких комиссионных ставок в отрасли, постоянную поддержку и качественные продукты, которые оценят ваши клиенты.

Начни прямо сейчас!

• Особенности партнерской программы
• Как это работает
• Примеры предложений
• Часто задаваемые вопросы

Основные моменты партнерской программы

• Многоуровневая комиссия 10%
• Средний размер заказа $92
• Коэффициент конверсии 8%
• Рекламные акции и сезонные распродажи еженедельно отправляются на ваш почтовый ящик
• Баннеры, текстовые ссылки и многое другое, доступное для рекламы
• 30-дневный файл cookie — неограниченное количество действий
• Прямой эфир на комиссионном перекрестке

Как это работает

1. Зарегистрируйте свой веб-сайт на сайте Commission Junction по ссылке выше.
2. Зарегистрировавшись, найдите «вывески, баннеры и магниты по дешевке» и подайте заявку на участие в нашей программе. Вы также можете выполнить поиск по нашему идентификатору CJ 3956402.
.
3. Дайте нам 48 часов на рассмотрение вашей заявки.
4. После одобрения вы можете начать зарабатывать деньги!
5. Разместите баннер или текстовую ссылку на видном месте вашего веб-сайта. Желательно выше сгиба.
6. Когда ваши посетители нажимают на ваш баннер или текстовую ссылку и размещают заказ, вы получаете комиссию! Чем больше заказов вы отправляете к нам, тем больше комиссионных вы получаете!

Примеры предложений

Эти баннеры являются примерами вывесок, баннеров и магнитов по дешевке, которые вы можете рекламировать на своем собственном веб-сайте. Зарегистрируйтесь в партнерской программе, чтобы получить доступ ко всем рекламным акциям, текстовым ссылкам и творческому контенту.

 

 

Часто задаваемые вопросы

Партнерская программа — это программа распределения доходов, в которой партнер (это вы!) привлекает трафик на сайт продавца (это мы!). Вы размещаете на своем сайте баннеры и текстовые ссылки, рекламирующие наш сайт и текущие предложения. Когда один из ваших посетителей нажимает на вашу партнерскую ссылку и совершает покупку, вы получаете комиссию за эту продажу. Это так просто! Мы запускаем нашу программу через Commission Junction, которая отслеживает ваши продажи, отправляет ежемесячные платежи и делает наше партнерство гладким. Прочтите ниже некоторые часто задаваемые вопросы и не стесняйтесь обращаться к нам по адресу [email protected] с любыми нерешенными запросами.

Сколько я могу заработать на комиссионных?

Комиссия составляет 10% от чистой суммы продаж. Если вы являетесь проверенным партнером или предоставляете нам эксклюзивную информацию о своем сайте, мы можем договориться о более высоких комиссиях. Чистая выручка не включает стоимость доставки и обработки.

Как я могу отслеживать свои продажи?

Вы можете легко отслеживать продажи через партнерскую программу. После того, как вы зарегистрируетесь, дайте нам 3-5 дней, чтобы принять ваш запрос. Вы также получите уникальный идентификатор партнера от Commission Junction. Вы можете получать отчеты в партнерской сети по вашему выбору несколькими щелчками мыши!

Как узнать, сколько комиссионных я заработал?

Вы можете получить доступ к отчетам через партнерскую сеть, которые покажут вам показы, рейтинг кликов, продажи, полученные комиссионные и т. д. Эта статистика обновляется ежедневно.

Как и когда я получу деньги за любые продажи?

Комиссионные выплачиваются ежемесячно.

Регистрация стоит чего-нибудь?

Нет! Плата или минимальные требования к продажам отсутствуют.

Может ли веб-сайт за пределами США быть партнером Signs, Banners, and Magnets On The Cheap?

Да, мы принимаем партнеров из любой точки мира. Однако, если вы являетесь аффилированным лицом, находящимся в штате, на который распространяется налоговое законодательство Affiliate Nexus, мы не сможем одобрить ваш запрос. Эти состояния включают AR, CA, CT, GA, KS, ME, MN, MO, NY, NC, PA, RI, VT. Аффилированные лица CA могут подписать с нами соглашение о неразглашении и по-прежнему оставаться аффилированными лицами. Свяжитесь с нами для более подробной информации!

Каковы мои обязанности в качестве партнера?

Нет установленных обязанностей, за которые мы возлагаем ответственность на филиалы. Большинство сайтов имеют право присоединиться к нашей программе; однако мы имеем право отказать в приеме по любой причине.

У меня нет сайта. Могу ли я еще подать заявку?

Нет. Чтобы мы могли принять вас в качестве партнера, мы должны иметь возможность просматривать ваш веб-сайт.

Если у меня несколько веб-сайтов, нужно ли мне подавать на них отдельные заявки?

Нет. Вы можете управлять всеми сайтами под одной учетной записью.

Может ли зарегистрироваться некоммерческая организация или блоггер?

Да! Мы призываем обоих зарегистрироваться. Практически любой может стать партнером — будь то крупный коммерческий сайт, небольшой блог или некоммерческий сайт, мы приветствуем всех партнеров.

Где разместить ссылки на моем сайте?

Размещайте ссылки там, где их легко увидеть посетителям вашего сайта. Мы предлагаем размещать рекламу на вашей главной странице, в панели навигации, в сообщениях электронной почты и т. д. Поскольку мы регулярно обновляем рекламные акции, обязательно меняйте баннеры и текстовые объявления по мере необходимости.

Кто занимается обслуживанием клиентов?

Наша команда обслуживания клиентов позаботится о любых вопросах или опасениях, которые возникнут у ваших клиентов после покупки нашей продукции.

Как насчет возврата товара?

Любые заказы, которые были отменены или возвращены, будут отменены в сети до даты блокировки каждый месяц.

Должен ли я получать комиссию за собственные покупки?

Да! Когда вы покупаете продукты у нас, перейдя по своим партнерским ссылкам, вы получаете ту же комиссию, что и от покупки посетителей.

Могу ли я создать свою собственную витрину с предварительно загруженными шаблонами и дизайнами?

Безусловно! К сожалению, это партнерство с бизнес-решениями не подпадает под партнерскую программу и обычно не включает комиссию. Вы можете отправить электронное письмо [email protected], чтобы ответить на любые вопросы, которые могут у вас возникнуть, или начать работу над собственной страницей бизнес-решения!

Где зарегистрироваться?

Зарегистрируйтесь в Commission Junction, нажав одну из кнопок выше.

Я зарегистрировался, что дальше?

Теперь мы официально партнеры! Еженедельно проверяйте свой почтовый ящик, чтобы не пропустить рекламные акции, и найдите стандартные баннеры и текстовые ссылки, которые вы можете сразу же начать публиковать. Эти рекламные акции — это вечнозеленые распродажи, которые мы проводим круглый год. Также не стесняйтесь обращаться по электронной почте affiliates@signsonthecheap. com с любыми нерешенными вопросами.

Банды и дети

Банды и дети

№ 98; Сентябрь 2017

Банды — это группы детей, подростков и молодых людей, объединенные общей идентичностью и вовлеченные в неправомерные или преступные действия. Большинство членов банд, как правило, подростки или молодые люди, однако последние тенденции указывают на то, что детей вербуют в банды в гораздо более раннем возрасте, некоторые из них еще учатся в начальной школе. Традиционно деятельность банд была ограничена городами, но банды теперь существуют не только в крупных городах, но и в небольших городах и сельской местности. Банды могут включать людей любого пола, расы, культуры и социально-экономической группы.

Некоторых детей и подростков мотивирует вступление в банду из-за чувства связи или для того, чтобы определить новое ощущение того, кто они есть. Другие мотивированы давлением сверстников, необходимостью защитить себя и свою семью, потому что член семьи тоже состоит в банде, или заработать деньги.

Одним из худших последствий членства в банде является подверженность насилию. Членов банды могут заставить совершить преступление, чтобы они стали частью банды. Последствия членства в банде могут включать воздействие наркотиков и алкоголя, несоответствующее возрасту сексуальное поведение, трудности с поиском работы из-за отсутствия образования и рабочих навыков, удаление из семьи, тюремное заключение и даже смерть.

Факторы риска, которые могут повысить риск того, что дети и подростки присоединятся к банде, включают:

• Выросшие в районе с активной бандитской активностью.
• История участия в банде в семье (члены семьи, которые являются нынешними или бывшими членами банды).
• История домашнего насилия.
• Слишком мало присмотра взрослых.
• Неструктурированное свободное время, особенно во внеурочное время и по выходным.
• Отсутствие положительных примеров для подражания и воздействие средств массовой информации (телевидение, фильмы, музыка), прославляющих групповое насилие.
• Низкая самооценка.
• Чувство безнадежности в отношении будущего из-за ограниченных образовательных или финансовых возможностей.
• Основные проблемы психического здоровья или поведенческие расстройства, такие как оппозиционно-вызывающее расстройство (ODD) и синдром дефицита внимания/гиперактивности (СДВГ).

Родители могут помочь снизить риск того, что их ребенок может стать членом банды, следующим образом:

• Внимательно следит за тем, где находится их ребенок и чем он занимается.
• Вовлечение их во внеклассные мероприятия, такие как внеклассные программы, занятия спортом, искусство, общественные организации или религиозные группы.
• Встреча с друзьями своих детей и их родителями.
• Не разрешать детям носить, писать или жестикулировать любые граффити, маркировку, знаки или символы, связанные с бандами.
• Расскажите ребенку о потенциальных негативных последствиях участия в бандах и преступном поведении.
• Сообщите ребенку, что члены банды могут быть ранены, убиты или заключены в тюрьму.

Существует множество признаков, по которым родители и опекуны могут определить, может ли ребенок участвовать в деятельности банды. К ним относятся:

• Наличие необъяснимых денег, дорогих новых вещей или одежды.
• Ношение одежды одного типа, стиля или цвета или изменение внешности с помощью специальных причесок, татуировок или других отметин на теле.
• Использование знаков рукой, специального сленга или слов со скрытым смыслом, или нанесение бандитских граффити на стены или личные вещи.
• Связь с известными членами банды.
• Уход из семьи, несоблюдение комендантского часа, изменение или ухудшение отношения со взрослыми и сверстниками.
• Употребление или хранение наркотиков.
• Ношение оружия.

Если у вас есть опасения, что ваш ребенок состоит в банде, важно обсудить это с ним. Противостоять ребенку, которого подозревают в бандитской деятельности, непросто. Родители и дети могут опасаться возмездия банд. Они могут беспокоиться о том, чтобы отказаться от защиты или денег, которые они получают из-за участия их ребенка в банде. Родителям, возможно, придется иметь дело с юридическими последствиями прошлого поведения их ребенка. Однако важно участвовать в защите своего ребенка от наркотиков, насилия и преступной деятельности. Если вы подозреваете, что ваш ребенок участвует в бандитской деятельности, обратитесь за помощью в местные учреждения. Вы можете привлечь ребенка к другим занятиям и ограничить неструктурированное время. Во многих сообществах есть местные целевые группы по предотвращению преступных группировок. В полицейских управлениях есть сотрудники по делам несовершеннолетних, которые готовы встретиться с родителями для раннего вмешательства банды. Офицеры по делам несовершеннолетних знакомы с поведением банд и рецидивистами и могут сказать вам, если ваш ребенок находится на опасном пути.