Бенефициарный владелец у ип это: Бенефициарный владелец юридического лица — это…

Бенефициарный владелец индивидуального предпринимателя \ Акты, образцы, формы, договоры \ КонсультантПлюс

• Главная
• Правовые ресурсы
• Подборки материалов
• Бенефициарный владелец индивидуального предпринимателя

Подборка наиболее важных документов по запросу Бенефициарный владелец индивидуального предпринимателя (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).

• Аффилированные лица:
• Аффилированные лица
• Аффилированные лица ООО
• Аффилированные лица это
• Аффилированный кредитор
• Бенефициар некоммерческой организации
• Показать все

Еще

• Аффилированные лица:
• Аффилированные лица
• Аффилированные лица ООО
• Аффилированные лица это
• Аффилированный кредитор
• Бенефициар некоммерческой организации
• Показать все

• Легализация доходов:
• 4005
• 4006
• 8001
• Анкета выгодоприобретателя
• Анкета клиента
• Показать все

Судебная практика

Зарегистрируйтесь и получите пробный доступ к системе КонсультантПлюс бесплатно на 2 дня

Перспективы и риски спора в суде общей юрисдикции: Административные правонарушения, связанные с участием в долевом строительстве, кадастровым учетом, банкротством, раскрытием информации: Перечень всех ситуаций
(КонсультантПлюс, 2023)Гражданин (Руководитель организации, ИП) оспаривает привлечение к ответственности за неподачу заявления о признании его (организации) банкротом

Зарегистрируйтесь и получите пробный доступ к системе КонсультантПлюс бесплатно на 2 дня

Позиция ВС РФ: Если единственным ответчиком по делу выступает гражданин, не являющийся ИП, производство по этому делу в арбитражном суде подлежит прекращению, даже если спор носит экономический характер
Определение Верховного Суда РФ от 30. 07.2015 по делу N 305-ЭС14-7701, А40-110786/2013
Применимые нормы: ст. ст. 27, 33, п. 1 ч. 1 ст. 150 АПК РФ, ст. 22 ГПК РФКомпания предъявила иск о взыскании с гражданина задолженности на основании договора гарантии во исполнение обязательств по кредитному договору другой компанией, бенефициарным собственником которой этот гражданин является. Суды нижестоящих инстанций пришли к выводу, что данный спор им подведомствен, так как договор гарантии носит экономический характер. Вывод судов не является верным.

Статьи, комментарии, ответы на вопросы

Зарегистрируйтесь и получите пробный доступ к системе КонсультантПлюс бесплатно на 2 дня

Статья: Идентификация выгодоприобретателя
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2023)В целях подтверждения достоверности сведений, полученных при идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, организации и индивидуальные предприниматели используют:

Нормативные акты

Федеральный закон от 26. 07.2006 N 135-ФЗ
(ред. от 29.12.2022)
«О защите конкуренции»подтверждающих государственную регистрацию выгодоприобретателя и контролирующего лица — юридического лица или выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, контролирующего лица — физического лица в качестве индивидуального предпринимателя в соответствии с законодательством соответствующего иностранного государства либо подтверждающих факт создания (учреждения) выгодоприобретателя и контролирующего лица — иностранной организации, не являющейся юридическим лицом;

Постановление Правительства РФ от 26.02.2021 N 270
(ред. от 08.11.2022)
«О некоторых вопросах контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота и внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации»
(вместе с «Правилами функционирования государственной интегрированной информационной системы в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота»)в) наличия неснятой (непогашенной) судимости за совершение преступления в сфере экономики у лица, которое осуществляет полномочия единоличного исполнительного органа либо является бенефициарным владельцем юридического лица или индивидуального предпринимателя. Понятие «бенефициарный владелец» используется в настоящих Правилах в значении, определенном статьей 3 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

Анкета самоидентификации ЮЛ и КО

• Главная
• Корпоративным клиентам
• Анкета самоидентификации ЮЛ и КО

В целях обеспечения безопасности, просим заполнить форму не более чем за 4 часа с момента открытия или обновления страницы.

Перед заполнением Анкеты, пожалуйста, ознакомьтесь с Памяткой клиенту ЮЛ/Памяткой клиенту ФИ при проведении FATCA-идентификации. Банк не вправе консультировать по вопросам определения налогового резидентства клиента-ЮЛ. При возникновении вопросов Вам следует обратиться в налоговый(е) орган(ы), в котором(ых) Ваша организация состоит на налоговом учёте, либо к консультантам в области налогового законодательства.

Клиент АО АКБ «НОВИКОМБАНК»

Выгодоприобретатель

Наименование организации, по которой Ваша организация является выгодоприобретателем

Анкета заполняется впервые

Изменение/дополнение анкетных данных

Раздел 1. Информация о клиенте

— 1.1 —

Полное наименование

— 1.2 —

Сокращенное наименование

— 1.3 —

Наименование на английском языке При отсутствии в учредительных документах наименования (или местонахождения) на иностранном языке юридическое лицо самостоятельно определяет наименование с использованием латинского алфавита.

— 1.4 —

ИНН/КИО, ОГРН и дата регистрации

ИНН/КИО

ОГРН

Дата регистрации

— 1.5 —

На территории какой страны учреждена/зарегистрирована Ваша организация?

США или Пуэрто-Рико, о-в Гуам, Американские Виргинские о-ва, Северные Марианские о-ва, Американское Самоа

Заполните и представьте в Банк соответствующую форму W и Согласие на передачу информации: ЮЛ / ФИ

Иное (укажите страну)

Укажите адрес в стране регистрации (инкорпорации)

Адрес:

— 1. 6 —

Адрес фактического ведения деятельности юридического лица (расположение основных производственных мощностей)

— 1.7 —

Адрес головного офиса, адрес органа управления или управляющей структуры, в случае если функции органа управления исполняет иное лицо на основании договора

Раздел 2. Выявление первичных признаков для целей FATCA FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) — закон, разработанный в США, предполагает проведение процедур, позволяющих идентифицировать финансовые счета американских налогоплательщиков и передачу информации по данным счетам в налоговую службу США. /CRS CRS (Common Reporting Standard) — стандарт автоматического обмена финансовой информацией.

— 2.1 —

Принадлежат или контролируются прямо или косвенно более 90 процентов акций (долей) уставного капитала Вашей организации Российской Федерацией и (или) гражданами Российской Федерации, в том числе имеющими одновременно с гражданством Российской Федерации гражданство государства — члена Таможенного союза, за исключением физических лиц, имеющих наряду с гражданством Российской Федерации гражданство иного государства (за исключением гражданства государства-члена Таможенного союза) или имеющих вид на жительство в иностранном государстве или проживающих постоянно (долгосрочно пребывающих) в иностранном государстве?

— 2. 2 —

Ваша организация является иностранным правительством/международной организацией (в соответствии с определением Госдепартамента США)/центральным банком/правительственным учреждением стран под протекторатом США или другим освобожденным учреждением, то есть по законодательству США она освобождена от уплаты налогов США и не признается налоговым резидентом США?

Заполните и представьте в Банк соответствующую форму W:
ЮЛ / ФИ W-9 — форма по классификатору управленческой документации США, которую заполняют налогоплательщики США (физическое лицо, индивидуальный предприниматель, юридическое лицо, включая US FI (финансовый институт — резидент США)), в том числе имеющие долгосрочную визу. Форма W-9 содержит идентификационный номер налогоплательщика и подтверждение информации о доходах.
W-8 — обобщённое название следующих форм по классификатору управленческой документации США, заполняемых юридическими лицами, включая ФИ:
• W-8BEN-E представляет юридическое лицо, которое является бенефициарным владельцем активов;
• W-8EXP представляет ЮЛ, которое является освобождённым от исполнения обязательств, связанных с уплатой налогов в США;

• W-8IMY представляет юридическое лицо, которое является посредником.

— 2.3 —

Ваша организация является Заполняется только при наличии указанных критериев.

Неамериканским иностранным квалифицированным посредником (QI)

Налоговым иностранным партнерством (WP)

Налоговым иностранным трастом (WT)

Заполните и представьте в Банк соответствующую форму W: ЮЛ / ФИ

— 2.4 —

Верно ли в отношении Вашей организации одно из следующих утверждений? (для целей CRS)

— 2.4.1 —

Акции (доли) Вашей организации обращаются на организованных торгах в Российской Федерации или на иностранной бирже

— 2.4.2 —

Акции (доли) организации (или структуры без образования юридического лица), которая прямо или косвенно контролируется Вашей организацией или прямо или косвенно контролирует Вашу организацию, обращаются на организованных торгах в Российской Федерации или на иностранной бирже (под прямым или косвенным контролем понимается доля участия в организации, составляющая более 50 процентов акций (долей) в уставном (складочном) капитале)

— 2. 4.3 —

Акции (доли) организации (или структуры без образования юридического лица), которая прямо или косвенно контролируется другой организацией (или структурой без образования юридического лица), одновременно прямо или косвенно контролирующей Вашу организацию, обращаются на организованных торгах в Российской Федерации или на иностранной бирже (под прямым или косвенным контролем понимается доля участия в организации, составляющая более 50 процентов акций (долей) в уставном (складочном) капитале)

— 2.4.4 —

Ваша организация исполняет функции центрального банка, является государственным учреждением, международной организацией, или 100 процентов долей (акций) участия в уставном (складочном) капитале Вашей организации принадлежит одному или нескольким из перечисленных организаций

Раздел 3. Заполните для установления признаков ОФР (организации финансового рынка)

— 3.1 —

К какому типу ОФР, в том числе в соответствии с законодательством иностранного государства, Вы себя относите?

кредитная организация

страховщик, осуществляющий деятельность по добровольному страхованию жизни

профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность

управляющий по договору доверительного управления имуществом

негосударственный пенсионный фонд

акционерный инвестиционный фонд

управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда

центральный контрагент (клиринговая компания)

в том числе для целей CRS

управляющий товарищ инвестиционного товарищества

иная организация или структура без образования юридического лица, которая в рамках своей деятельности принимает от клиентов денежные средства или иные финансовые активы для хранения, управления, инвестирования и (или) осуществления иных сделок в интересах клиента либо прямо или косвенно за счет клиента

организация не относится к ОФР

— 3. 2 —

Наличие лицензий — профессионального участника рынка ценных бумаг; кредитной организации; страховщика, осуществляющего деятельность по добровольному страхованию жизни; управляющей компании паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда и акционерного инвестиционного фонда; клиринговой организации

Раздел 4. Дополнительная информация по ОФР

— 4.1 —

Статус Вашей ОФР для целей FATCA на основании заполненной формы W

Заполните форму W-9 и Согласие на передачу информации, если Вы учреждены/зарегистрированы в США; заполните соответствующую форму W-8, если Вы учреждены/зарегистрированы в любом другом государстве: ЮЛ / ФИ. W-9 — форма по классификатору управленческой документации США, которую заполняют налогоплательщики США (физическое лицо, индивидуальный предприниматель, юридическое лицо, включая US FI (финансовый институт — резидент США)), в том числе имеющие долгосрочную визу. Форма W-9 содержит идентификационный номер налогоплательщика и подтверждение информации о доходах.

W-8 — обобщённое название следующих форм по классификатору управленческой документации США, заполняемых юридическими лицами, включая ФИ:
• W-8BEN-E представляет юридическое лицо, которое является бенефициарным владельцем активов;
• W-8EXP представляет ЮЛ, которое является освобождённым от исполнения обязательств, связанных с уплатой налогов в США;
• W-8IMY представляет юридическое лицо, которое является посредником.

Номер регистрации в Налоговом управлении США (the Global Intermediary Identification Number, GIIN, при наличии)

— 4.2 —

Если у Вашей организации отсутствует GIIN, то входят ли в состав собственников Вашей организации лица, являющиеся резидентами США?

Наименование (ФИО)	Доля владения
Добавить строку

— 4. 3 —

Ваша организация основной доход получает от операций инвестирования или торговли финансовыми активами и управляется иной организацией финансового рынка?

Раздел 5. Дополнительная информация по юридическому лицу/структуре без образования юридического лица Иностранная структура без образования юридического лица — организационная форма, созданная в соответствии с законодательством иностранного государства (территории) без образования юридического лица (в частности, фонд, партнерство, товарищество, траст, иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления), которая в соответствии со своим личным законом вправе осуществлять деятельность, направленную на извлечение дохода (прибыли) в интересах своих участников (пайщиков, доверителей или иных лиц) либо иных бенефициаров. (кроме ОФР)

— 5.1 —

Имеется ли у Вашей организации почтовый адрес в США?

— 5.2 —

Имеется ли у Вашей организации номер телефона в США?

— 5. 3 —

Имеется ли у Вашей организации доверенность, выданная лицу с адресом в США?

— 5.4 —

Имеется ли у Вашей организации право подписи, предоставленное лицу с адресом в США?

— 5.5 —

Оформлено ли Вашей организацией в Банке длительное поручение на перечисление более одного платежа в пользу получателей, имеющих счет в США?

Заполните и представьте в Банк соответствующую форму W и Согласие на передачу информации: ЮЛ / ФИ. Форму W заполняет сам клиент, или лицо, уполномоченное доверенностью, или представитель в силу закона. W-9 — форма по классификатору управленческой документации США, которую заполняют налогоплательщики США (физическое лицо, индивидуальный предприниматель, юридическое лицо, включая US FI (финансовый институт — резидент США)), в том числе имеющие долгосрочную визу. Форма W-9 содержит идентификационный номер налогоплательщика и подтверждение информации о доходах.
W-8 — обобщённое название следующих форм по классификатору управленческой документации США, заполняемых юридическими лицами, включая ФИ:
• W-8BEN-E представляет юридическое лицо, которое является бенефициарным владельцем активов;
• W-8EXP представляет ЮЛ, которое является освобождённым от исполнения обязательств, связанных с уплатой налогов в США;
• W-8IMY представляет юридическое лицо, которое является посредником.

— 5.6.1 —

Ваша организация за предшествующий календарный год получила более 50% (по отдельности или в совокупности) совокупного дохода в качестве «пассивных доходов» и более 50% (по отдельности или в совокупности) от активов Вашей организации составляют активы, приносящие такие доходы?

— 5.6.2 —

Ваша организация создана для целей прямого владения обращающимися акциями (долями) организаций, которые не являются ОФР, или для целей финансирования таких организаций, за исключением клиентов, владеющих или осуществляющих финансирование таких организаций исключительно в инвестиционных целях?

— 5.6.3 —

Ваша организация является вновь созданным
лицом? Период деятельности организации не превышает трёх месяцев со дня её регистрации (инкорпорации).

— 5.6.4 —

Ваша организация находится в процессе реорганизации в целях продолжения или возобновления коммерческой деятельности?

— 5.6.5 —

Ваша организация является некоммерческой организацией, доходы которой не являются объектом налогообложения или освобождаются от налогов?

— 5. 6.6 —

Ваша организация не имеет превышение доходов над расходами в результате осуществления операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами (за исключением доходов, полученных в результате осуществления основной деятельности) или не имеет доходы, полученные в рамках договора добровольного страхования жизни?

Да, не имеет

— 5.7 —

Налогоплательщиком какой страны является Ваша организация

Российской Федерации

иностранного государства

не является налогоплательщиком ни одного из государств

Если Вы имеете статус налогоплательщика в США, то заполните форму W-9 и Согласие на передачу информации: ЮЛ / ФИ.
В таблице ниже укажите страну и иностранный идентификационный номер налогоплательщика Иностранный идентификационный номер налогоплательщика включает в себя также код клиента, выгодоприобретателя и (или) лиц, прямо или косвенно их контролирующих, в иностранном государстве (на территории) его регистрации (инкорпорации). (если их несколько, укажите все). В случае отсутствия ИНН укажите в соответствующем поле причину его отсутствия.

Страна налогового резидентства	Иностранный идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) либо его эквивалент/причина отсутствия ИНН либо его эквивалента
Добавить строку

— 5.8 —

Налогоплательщиками каких стран являются бенефициарные владельцы Бенефициарный владелец (конечный бенефициарный владелец в цепочке собственников) (для целей FATCA) — лицо, прямо или косвенно контролирующее клиента, т.е. физическое лицо, которое в конечном счёте прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие 10% и более доли (акций) в капитале) клиентом либо имеет возможность контролировать действия клиента, и которое является налоговым резидентом США. (для целей FATCA)/контролирующие лица Контролирующее лицо (для целей CRS) — лицо, прямо или косвенно контролирующее клиента, т.е. физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом либо имеет возможность контролировать действия клиента. (для целей CRS) Вашей организации?

Российской Федерации

иностранного государства

Если бенефициарный владелец в цепочке собственников имеет статус налогоплательщика в США, то заполните также форму W-8BEN-E и Согласие на передачу информации: ЮЛ / ФИ.
В отношении каждого контролирующего лица (для целей CRS) заполните отдельную Анкету физического лица или индивидуального предпринимателя (самоидентификация): ФЛ / ИП.
Укажите данные каждого бенефициарного владельца Данные предоставляются в отношении каждого бенефициарного владельца (контролирующего лица), являющегося налоговым резидентом иностранного государства, в том числе в отношении налогового резидента США. , в случае отсутствия ИНН укажите в соответствующем поле причину его отсутствия.

Страна и идентификационный номер налогоплательщика (если несколько, укажите все)	Фамилия, Имя, Отчество (если иное не следует из закона или национального обычая)	Доля владения	Дата и место (город, страна) рождения	Адрес места фактического проживания в иностранном государстве	Адрес места регистрации
Добавить строку

— 5. 9 —

Планируете ли Вы оформление в банке сделок в пользу другого лица (выгодоприобретателя)? Выгодоприобретатель — лицо (структура без образования юридического лица), к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договора поручения, договора комиссии и договора доверительного управления.

Заполните на него отдельную Анкету физического лица или индивидуального предпринимателя (самоидентификация) либо Анкету юридического лица или кредитной организации (самоидентификация).

Подтверждаю согласие на обработку персональных данных

Уважаемый клиент!

Для формирования анкеты в формате MS Word нажмите «Скачать документ». При наличии ошибок или незаполненных обязательных полей Вы будете перенаправлены на соответствующую страницу формы, а необходимое для заполнения или исправления поле будет выделено красным цветом. Если ошибок нет, то документ скачается автоматически (это может занять несколько секунд).

Очистить форму

SEC FORM 4

Объяснение ответов:

1. 5 июня 2023 года Accel Growth Fund IV L.P. безвозмездно распределила 1 989 379 акций класса Обыкновенные акции Эмитента (» Акции Accel Growth IV») своим партнерам с ограниченной ответственностью и Accel Growth Fund IV Associates L.L.C., генеральному партнеру Accel Growth Fund IV L.P., представляющему пропорциональную долю каждого такого партнера в таких Акциях Accel Growth IV. В тот же день Accel Growth Fund IV Associates L.L.C. распределяла безвозмездно Акции Accel Growth IV, которые она получила в результате распределения Accel Growth Fund IV L.P. среди своих участников, представляя пропорциональную долю каждого такого участника в таких Акциях Accel Growth IV. Все вышеупомянутые распределения были произведены в соответствии с исключениями, предусмотренными Правилами 16а-13 и 16а-9.Закона о ценных бумагах и биржах 1934 года с поправками.

2. Эти акции принадлежат Accel Growth Fund IV L. P. Accel Growth Fund IV Associates L.L.C. («Accel Growth Fund IV GP») является генеральным партнером Accel Growth Fund IV LP и Accel Growth Fund IV Strategic Partners LP (вместе именуемые «Учреждения Accel Growth Fund IV»). Accel Growth Fund IV GP имеет единоличное право голоса и право распоряжения в отношении акций, принадлежащих организациям Accel Growth Fund IV. Accel Growth Fund IV GP отказывается от бенефициарного права собственности на ценные бумаги, указанные в настоящем документе, в соответствии с Разделом 16, за исключением случаев, когда он имеет в них денежный интерес, если таковой имеется, и этот отчет не должен рассматриваться как признание того, что такое лицо, представляющее отчет, является бенефициарным владельцем таких ценных бумаг для Раздела 16 или любой другой цели.

3. 5 июня 2023 года Accel Growth Fund IV Strategic Partners L.P. безвозмездно распределила 11 318 обыкновенных акций класса А Эмитента («Акции Accel Growth IV SP») своим партнерам с ограниченной ответственностью и Accel Growth Fund IV Associates L. L.C., генеральному партнеру Accel Growth Fund IV Strategic Partners L.P., представляющего пропорциональную долю каждого такого партнера в таких акциях Accel Growth IV SP. В тот же день Accel Growth Fund IV Associates L.L.C. распределяла безвозмездно Акции Accel Growth IV SP, которые она получила в результате распределения Accel Growth Fund IV Strategic Partners L.P. среди своих участников, представляя пропорциональную долю каждого такого участника в таких Акциях Accel Growth IV SP. Все вышеупомянутые распределения были произведены в соответствии с исключениями, предусмотренными Правилами 16а-13 и 16а-9.Закона о ценных бумагах и биржах 1934 года с поправками.

4. Эти акции принадлежат Accel Growth Fund IV Strategic Partners L.P.

5. 5 июня 2023 года Accel Growth Fund Investors 2016 L.L.C. безвозмездно распределил 95 151 обыкновенную акцию Эмитента класса А среди своих участников, представляя пропорциональную долю каждого такого члена в таких акциях. Вышеупомянутое распределение было произведено в соответствии с исключениями, предусмотренными Правилами 16а-13 и 16а-9.Закона о ценных бумагах и биржах 1934 года с поправками.

6. Эти акции принадлежат Accel Growth Fund Investors 2016 L.L.C.

7. 5 июня 2023 года Accel London V L.P. безвозмездно распределила 3 ​​500 000 обыкновенных акций класса А Эмитента («Акции Accel London V») своим партнерам с ограниченной ответственностью и компании Accel London V. Associates L.P., генеральный партнер Accel London V L.P., представляющий пропорциональную долю каждого такого партнера в таких акциях Accel London V. В тот же день Accel London V Associates L.P. безвозмездно распределила акции Accel London V, полученные ею в результате распределения Accel London V L.P., своим партнерам с ограниченной ответственностью и Accel London V Associates L.L.C., генеральному партнеру Accel London V. Associates L.P., представляющая пропорциональную долю каждого такого партнера в таких Акциях Accel London V. Продолжение в сноске (8) ниже.

8. Продолжение сноски (7): Также в тот же день Accel London V Associates L.L.C. распространяла безвозмездно Акции Accel London V, которые она получила в результате распределения Accel London V Associates L.P. среди своих членов, представляя пропорциональную долю каждого такого участника в таких Акциях Accel London V. Все вышеупомянутые распределения были произведены в соответствии с исключениями, предусмотренными Правилами 16а-13 и 16а-9 Закона о ценных бумагах и биржах 1934 года с поправками.

9. Эти акции принадлежат Accel London V L.P. Accel London V Associates L.P. является генеральным партнером Accel London V L.P. и имеет единоличное право голоса и распоряжения в отношении акций, принадлежащих Accel London V L.P. Accel London V Ассошиэйтс Л.Л.К. является генеральным партнером Accel London V Associates LP и Accel London Investors 2016 LP (вместе с Accel London V LP, «Accel London V Entities»). Accel London V Associates L. P. имеет единоличное право голоса и право распоряжения в отношении акций, принадлежащих Accel London V Entities. Каждая из Accel London V Associates L.P. и Accel London V Associates L.L.C. отказывается от бенефициарного владения ценными бумагами, указанными в настоящем документе, в соответствии с Разделом 16, кроме как в пределах своего материального интереса в них, если таковой имеется, и этот отчет не считается признанием того, что какое-либо такое подотчетное лицо является бенефициарным владельцем таких ценных бумаг в соответствии с Разделом 16 или любым другим цель.

10. 5 июня 2023 года Accel London V Strategic Partners L.P. безвозмездно распределила 53 313 обыкновенных акций класса А Эмитента («Акции Accel London V SP») своим партнерам с ограниченной ответственностью и Accel London V Associates L.P., генеральный партнер Accel London V Strategic Partners L.P., представляющий пропорциональную долю каждого такого партнера в таких Акциях Accel London V SP. В тот же день Accel London V Associates L. P. безвозмездно распределила акции Accel London V SP, которые она получила в результате распределения Accel London V Strategic Partners L.P., своим партнерам с ограниченной ответственностью и Accel London V Associates L.L.C., генеральному партнеру Accel London V Associates L.P., представляющая пропорциональную долю каждого такого партнера в таких Акциях Accel London V SP. Продолжение в сноске (11) ниже.

11. Продолжение сноски (10): Также в тот же день Accel London V Associates L.L.C. распространяла безвозмездно Акции Accel London V SP, которые она получила в результате распределения Accel London V Associates L.P. среди своих членов, представляя пропорциональную долю каждого такого участника в таких Акциях Accel London V SP. Все вышеупомянутые распределения были произведены в соответствии с исключениями, предусмотренными Правилами 16a-13 и 16a-9 Закона о ценных бумагах и биржах от 1934 с поправками.

12. Эти акции принадлежат Accel London v Strategic Partners L. P.

13. 5 июня 2023 года Accel London Investors 2016 L.P. Распределенные, для рассмотрения, 338 168 акций обыкновенных акций класса A («Акции Accel London Investors») своим партнерам с ограниченной ответственностью и Accel London V Associates L.L.C., генеральному партнеру Accel London Investors 2016 L.P., представляющему пропорциональную долю каждого такого партнера в таких акциях Accel London Investors. В тот же день Accel London V Associates L.L.C. безвозмездно распределила Акции Accel London Investors, которые она получила в результате распределения Accel London Investors 2016 L.P., среди своих членов, представляя пропорциональную долю каждого такого участника в таких Акциях Accel London Investors. Все вышеупомянутые распределения были произведены в соответствии с исключениями, предусмотренными Правилами 16а-13 и 16а-9.Закона о ценных бумагах и биржах 1934 года с поправками. 14. Эти акции принадлежат Accel London Investors 2016 L.P. Подотчетное лицо отказывается от бенефициарного владения ценными бумагами, указанными в настоящем документе, в соответствии с Разделом 16, за исключением его материальной заинтересованности в них, если таковая имеется, и этот отчет не должен рассматриваться как признание того, что Подотчетное лицо является бенефициарным владельцем таких ценных бумаг в соответствии с Разделом 16 или любая другая цель.

16. Состоит из 26 408 единиц ограниченного запаса (RSU). Каждая RSU представляет собой условное право на получение одной Обыкновенной акции Эмитента класса А при расчете.

Примечания:

Совместное отраслевое письмо о предлагаемом снижении пороговых значений бенефициарного владения

Совместное отраслевое письмо о предлагаемом снижении порогового значения бенефициарного владения 900 86

Совместное отраслевое письмо о предлагаемом снижении бенефициарной собственности пороги

x

Брюссель, 27 сентября 2022 г. – Европейская банковская федерация (EBF), Европейская группа сберегательных и розничных банковских услуг, Европейская ассоциация кооперативных банков, Европейская ассоциация государственных банков и Европейский фонд и Ассоциация по управлению активами подписывает совместное письмо о предложении парламента снизить порог для определения бенефициарного права до 5%.

ЕБФ и подписавшие его стороны приветствуют предложение Европейской комиссии о введении нового согласованного Регламента по борьбе с отмыванием денег, который будет способствовать повышению устойчивости европейского финансового сектора к попыткам преступников использовать ЕС для отмывания незаконных доходов. деятельность.

Мы полностью согласны с парламентом в его проекте отчета о том, что концепция бенефициарной собственности имеет решающее значение для повышения прозрачности сложных корпоративных структур и облегчения соблюдения правил ПОД/ФТ. Однако мы не согласны с тем, что снижение процентного порога, служащего признаком владения юридическим лицом, с 25% до 5% уменьшит возможности для обхода правил прозрачности. У нас есть серьезные опасения, что такая поправка принесет мало пользы для выявления держателей контрольного пакета акций и вместо этого возложит непропорциональное бремя на обязанных лиц, не помогая достичь желаемого результата по предотвращению отмывания денег.

Совместное отраслевое письмо о предлагаемом снижении порога бенефициарной собственности

Для получения дополнительной информации:

Роджер Кайзер, старший советник по вопросам политики – Налоговое управление и борьба с отмыванием денег, [email protected]
Эдуард Овсепян, советник по политике – Борьба с отмыванием денег, [email protected]

x

О ЕБФ:

Европейская банковская федерация – голос европейского банковского сектора, объединяющая национальные банковские ассоциации со всей Европы. EBF стремится к процветающей европейской экономике, опирающейся на стабильную, безопасную и инклюзивную финансовую экосистему, а также к процветающему обществу, где финансирование доступно для реализации мечтаний граждан, предприятий и новаторов во всем мире.

Европейская банковская федерация

Европейская банковская федерация является голосом европейского банковского сектора и объединяет национальные банковские ассоциации со всей Европы.