Бенефициарный владелец физического лица: Кто такой «бенефициар» (бенефициарный владелец)?

Документы

Документы

Размер:

A

A

A

Цвет: CCC

Изображения Вкл.Выкл.

Обычная версия сайта

Cannot find ‘list’ template with page ‘news’

ИНФРАСТРУКТУРА ЦЕНТРА «МОЙ БИЗНЕС»

Центр поддержки предпринимательства

• Услуги
• Сотрудники
• Документы
• Мероприятия
• План работы, отчет

Региональный центр инжиниринга

• Услуги
• Сотрудники
• Документы
• Мероприятия
• Промышленный коворкинг
• Выращивание
• Перечень операторов электронных площадок

Бизнес-инкубатор

• Вид поддержки
• Для кого
• Что необходимо для получения такой поддержки

Центр поддержки экспорта

• Услуги
• Сотрудники
• Документы
• Мероприятия
• Истории успеха
• Учредители
• информационные ресурсы

Центр народно-художественных промыслов

• Услуги
• Сотрудники
• Документы
• Мероприятия
• План работы, отчет
• Контракты
• Оборудование
• Каталог изделий НХП
• ЦНХП «Алтай», с. Купчегень
• Реестр мастеров ЦНХП «Алтай»
• Реестр мастеров
• Видео и презентации

Отдел сопровождения инвестиционных проектов

• Услуги
• Сотрудники
• Документы
• Мероприятия

МКК, НКО «Фонд поддержки МСП РА»

• О фонде
• Новости
• Микрофинансирование
• Гарантийный фонд
• Фонд развития промышленности РА
• Наши партнеры
• Контакты
• Раскрытие информации

Центр инноваций социальной сферы

• Услуги
• Сотрудники
• Документы
• Мероприятия

Региональная инфраструктура поддержки предпринимательства

BMW Лизинг.

Предоставление услуг по автокредитованию и лизингу.

Настоящим я, действуя своей волей и в своем интересе, предоставляю Обществу с ограниченной ответственностью «БМВ Лизинг», местонахождение: 125315, Москва, Ленинградский проспект, д. 70 (далее – «БМВ Лизинг»), согласие на обработку, включая сбор, запись, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), извлечение, использование, передачу (предоставление, доступ), блокирование, удаление, уничтожение моих персональных данных, а именно: фамилия, имя, отчество, номер рабочего и мобильного телефонов, адрес электронной почты, адрес фактического проживания, а также иные персональные данные, полученные БМВ Лизинг посредством заполнения настоящей Заявки на лизинг.

 

Целями обработки, в том числе целями сбора, персональных данных является определение возможности заключения со мной/с организацией, уполномоченным представителем которой я являюсь, договора лизинга, любых иных договоров (далее в совокупности – «Договор»). Обработка персональных данных осуществляется как с использованием средств автоматизации, так и без использования таких средств.

 

Для достижения цели, указанной в настоящем согласии, даю БМВ Лизинг согласие поручить обработку персональных данных, передать персональные данные или предоставить доступ к персональным данным, в отношении которых дано настоящее согласие, ООО «БМВ Банк», адрес местонахождения организации: 125315, Москва, Ленинградский проспект, д. 70, а также определенному кругу лиц, список которых размещается на Web-сайте БМВ Лизинг в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу: http://www.bmwleasing.ru/consent_personal_data/list.php (далее – «Список третьих лиц») и может изменяться/дополняться БМВ Лизинг в одностороннем порядке, а также, независимо от их указания в Списке третьих лиц, Дилерскому центру / сотрудникам Дилерского центра, указанного мной в настоящей Заявке на лизинг (или иному Дилерскому центру/сотрудникам иного Дилерского центра в случае замены Дилерского центра по моему усмотрению или с моего согласия после подписания Договора) (далее – «Дилерский центр»), действующим от имени БМВ Лизинг на основании договора и (или) по доверенности (Поверенным) при подготовке к заключению, заключении и исполнении Договора. Согласен(-на) самостоятельно отслеживать изменения размещенного на Web-сайте БМВ Лизинг Списка третьих лиц и в случае несогласия с доступом кого-либо из них к моим персональным данным уведомить об этом БМВ Лизинг посредством направления соответствующего письменного заявления в адрес БМВ Лизинг по адресу места нахождения, указанному в настоящем согласии.

 

Даю БМВ Лизинг согласие предоставить доступ к персональным данным, в отношении которых дано настоящее согласие, третьим лицам, привлеченным БМВ Лизинг для оказания услуг разработки и (или) технической поддержки информационных систем и инфраструктуры БМВ Лизинг, при условии, что такие третьи лица указаны в соответствующем Списке третьих лиц и не обрабатывают персональные данные иными, кроме доступа, видами (способами) обработки, и что доступ этих лиц к персональным данным ограничен целью разработки и (или) технической поддержки информационных систем и инфраструктуры БМВ Лизинг.

 

Настоящее согласие на обработку персональных данных действует до отказа БМВ Лизинг в заключении Договора, либо до представления мною в БМВ Лизинг отказа в заключении Договора, либо до истечения 120 (ста двадцати) дней с даты настоящего согласия, в зависимости от того, какое событие наступит ранее. Согласие на обработку персональных данных может быть отозвано посредством направления соответствующего письменного заявления в адрес БМВ Лизинг по адресу места нахождения, указанному в настоящем согласии. В этом случае БМВ Лизинг, получившее отзыв согласия на обработку персональных данных, прекращает обработку персональных данных, а персональные данные подлежат уничтожению, если отсутствуют иные правовые основания для обработки, установленные законодательством Российской Федерации.

 

Даю ООО «БМВ Банк», ООО «БМВ Лизинг» и ООО «БМВ Русланд Трейдинг» (далее совместно – «Компании», а по отдельности – «Компания»), адрес местонахождения Компаний: 125315, Москва, Ленинградский проспект, д. 70, согласие на обработку моих фамилии, имени, отчества, телефонного(-ых) номера(-ов), почтового(-ых) адреса(-ов), адреса(-ов) места регистрации (жительства) и (или) места пребывания, адреса(-ов) электронной почты с целью информирования меня/организации, уполномоченным представителем которой я являюсь, о товарах и услугах Компаний, приглашения на мероприятия и презентации, проведения оценок, исследований и опросов в целях повышения качества обслуживания клиентов (далее –«Рассылка»), в том числе путём осуществления со мной прямых контактов с помощью указанных выше средств связи, согласен(-на) на получение указанной информации в виде коротких текстовых сообщений (SMS) по сети электросвязи, в том числе подвижной радиотелефонной связи. Для достижения указанной цели даю каждой из Компаний согласие поручить обработку персональных данных, передать персональные данные или предоставить доступ к персональным данным, в отношении которых дано настоящее согласие, определенному кругу лиц, список которых размещается ООО «БМВ Банк» на Web-сайте по адресу: http://www.bmwbank.ru, ООО «БМВ Лизинг» — http://www.bmwleasing.ru, ООО «БМВ Русланд Трейдинг» — http://www.bmw.ru и может изменяться/дополняться Компанией в одностороннем порядке. Согласен(-на) самостоятельно отслеживать изменения размещенного на Web-сайте Компании списка третьих лиц и в случае несогласия с доступом кого-либо из них к моим персональным данным уведомить об этом Компанию посредством направления соответствующего письменного заявления в адрес Компании по адресу места нахождения, указанному в настоящем согласии. Обработка указанных персональных данных может включать: сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), извлечение, использование, передачу (предоставление, доступ), трансграничную передачу, блокирование, удаление, уничтожение. Обработка персональных данных может осуществляться как с использованием средств автоматизации, в том числе в информационно-телекоммуникационных сетях, так и без использования таких средств. Настоящее согласие действует в течение 10 (десяти) лет, вне зависимости от заключения Договора с БМВ Лизинг. Мне известно, что настоящее согласие на обработку персональных данных может быть отозвано посредством направления соответствующего письменного заявления в адрес Компании по адресу места нахождения, указанному в настоящем согласии.

 

 

При изменении адресов электронной почты и/или номеров телефонов, по которым осуществляется Рассылка, обязуюсь незамедлительно проинформировать Компанию в письменной форме.

 

Политика ООО «БМВ Лизинг» в отношении обработки персональных данных.

10 основных вопросов о бенефициарном владении для соблюдения требований AML/KYC

Растет потребность в раскрытии бенефициарного владения бизнес-клиентов, партнеров, поставщиков и других деловых отношений. Нормативные акты, такие как Директива 6 ^th  AML в Европе и Закон о корпоративной прозрачности в США, требуют понимания того, с кем вы ведете бизнес, и рисков, которые они представляют. Но у сотрудников отдела нормативно-правового соответствия и руководителей высшего звена часто возникает много вопросов о нормативных требованиях к адаптации бизнес-клиентов, поэтому мы собрали их здесь.

Кто такой бенефициарный владелец?

Бенефициарный владелец — это физическое лицо, которое владеет бизнесом или контролирует его (или юридическое лицо). Чтобы обеспечить соблюдение требований по борьбе с отмыванием денег (AML) и предотвратить финансовые преступления, важно понимать фактическое лицо, с которым вы ведете бизнес, независимо от структуры бизнеса. Единственный способ по-настоящему оценить бизнес-риск — это понять, кто получает прибыль и фактически управляет бизнесом.

По данным Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ),

бенефициарный владелец относится к физическому лицу (лицам), которые в конечном счете владеют или контролируют клиента, и/или физическое лицо, от имени которого проводится транзакция. Сюда также входят те лица, которые осуществляют конечный эффективный контроль над юридическим лицом или образованием.

Что такое комплексная проверка клиентов (НПК)?

Надлежащая проверка клиентов (НПК) – это важнейший элемент эффективного управления рисками вашей организации и ее защиты от потенциальных финансовых преступлений и недобросовестных действий. В CDD есть два этапа: понимание деятельности клиента и оценка риска отмывания денег.

При регистрации нового клиента (или в случае существенного изменения деятельности клиента) целесообразно провести анализ источника средств и риска, связанного с этими средствами, а в большинстве стран это требование законодательства.

Если в ходе первоначальной оценки риска будет установлено, что клиент относится к группе повышенного риска, могут потребоваться процедуры расширенной комплексной проверки   (EDD) и сбор дополнительной информации для более глубокого понимания деятельности клиента.

Во многих случаях существуют явные юридические спецификации, которые автоматически требуют EDD (например, бизнес находится в списке третьих стран с высоким уровнем риска или связан с политически значимыми лицами).

Такие отрасли, как азартные игры, которые часто имеют более высокий риск отмывания денег, обычно имеют требования EDD. Во многих юрисдикциях установлены пороговые значения сумм транзакций, превышение которых приводит к срабатыванию EDD. Определенные отношения (например, с банками-оболочками) также требуют EDD — и есть много других ситуаций, когда в игру вступают местные правила для EDD, поэтому разумно знать точные детали вашей юрисдикции.

Кто является конечным бенефициарным владельцем (UBO) для целей KYC?

KYC – это аббревиатура от Know Your Customer, законного требования для проверки личности и проведения комплексной проверки клиентов. Хотя законы KYC различаются от страны к стране, общий принцип заключается в сборе достаточной информации для правильной идентификации человека и обеспечения законности его деятельности.

Любое физическое лицо, которое определено как UBO учетной записи, должно пройти проверку KYC для своей личности. Хотя точное определение того, кто квалифицируется как UBO, зависит от юрисдикции, в США (например) бенефициарным владельцем считается:

«Физическое лицо, которое прямо или косвенно, посредством любого контракта, соглашения, договоренности, отношений или иным образом:

(i) осуществляет существенный контроль над корпорацией или компанией с ограниченной ответственностью;

(ii) Владеет 25% или более долей участия в акционерном капитале корпорации или компании с ограниченной ответственностью; или

(iii) Получает существенные экономические выгоды от активов корпорации или компании с ограниченной ответственностью».

Что такое ПОД?

AML — это аббревиатура от борьбы с отмыванием денег. Законы о ПОД призваны предотвратить попадание незаконных средств (например, средств, полученных преступным путем, коррупцией и уклонением от уплаты налогов) в финансовую систему. Финансовые учреждения должны иметь такие процедуры, как KYC, для выявления клиентов с высоким уровнем риска, мониторинга транзакций и сообщения о подозрительных действиях.

Но правильная оценка бизнес-счетов не менее важна. Корпоративный KYC (или «Знай свой бизнес» — KYB), который проверяет бизнес или юридическое лицо и любых бенефициарных владельцев, пытающихся установить отношения с финансовым учреждением, помогает раскрыть подставные компании и другие корпоративные структуры, которые позволяют нормализовать незаконные средства.

На кого распространяются эти законы?

Поскольку процессы UBO, CDD, KYC и AML обычно относятся к финансовым транзакциям, финансовые учреждения (ФУ) являются основными целями для этих законов. К ФО относятся коммерческие банки, инвестиционные банки, страховые компании, брокерские и инвестиционные компании. Другие компании, которые имеют дело с деньгами, также обычно охватываются (например, кредитные союзы, фирмы по переводу денег, платежные службы, торговые площадки, игорные и игорные компании).

Однако, поскольку лица, занимающиеся отмыванием денег, использовали различные лазейки, сфера действия законов расширилась и теперь включает другие типы компаний. У розничных продавцов часто есть пороговые ограничения, при которых любая транзакция выше определенной суммы приводит к срабатыванию требований.

Каждая юрисдикция имеет свои особые требования, поэтому необходимо ознакомиться с местным законодательством, чтобы получить полное представление о правилах.

Когда эти правила вступают в силу?

В то время как законы о ПОД и ЗСК действуют уже много лет, законы о бенефициарной собственности появились совсем недавно. В Европе 4 ^th Директива о ПОД вступила в силу 26 июня 2017 г. и содержала положения, касающиеся бенефициарного права. С тех пор в дополнительных директивах были уточнены требования к UBO, последней из которых является 6AMLD, которую ЕС начал применять с 3 июня 2021 года. Закон о корпоративной прозрачности вступает в силу в 2022 г.

Что необходимо сделать нашей компании?

Вашей организации необходимы процедуры и процессы для сбора информации о бенефициарной собственности. При открытии бизнес-счетов, в дополнение к сбору обычной бизнес-информации (например, название компании, место деятельности, тип бизнеса, регистрационный номер компании), вам необходимо будет получить удостоверение личности всех лиц, которые владеют значительной собственностью или положение управления. Кроме того, если в счете произошли значительные изменения, соберите информацию о бенефициарном праве.

Информация о бенефициарном праве включает:

• В отношении физического лица, открывающего счет: имя и должность;
• В отношении заказчика — юридического лица: наименование и адрес;
• В отношении бенефициарных владельцев:

— Имя (и должность для любых контролирующих лиц;
— Дата рождения;
— Адрес; и
— Номер социального страхования или номер паспорта и страна выдачи или аналогичный идентификатор номер

Каковы последствия, если мы не предпримем надлежащих шагов?

По словам юриста по комплаенсу Майкла Волкова, в США «прокуроры и юристы регулирующих органов будут активно обеспечивать соблюдение новых правил как средство обеспечения тщательного соблюдения».

В частности, наказания в США могут составлять до 30 лет тюремного заключения и штрафы в размере 1 миллиона долларов США за дело. В Европе максимальные санкции составляют 5 млн евро или 10% от общего годового дохода.

К каким еще предстоящим изменениям мы должны быть готовы?

Тенденция к более строгим и всеобъемлющим законам о ПОД в различных юрисдикциях не замедляется. Осведомленность общественности о масштабах отмывания денег, вызванных громкими расследованиями, такими как файлы FinCEN, и огромные штрафы заставляют регулирующие органы принимать меры.

Проактивный постоянный подход к KYC и систематическая проверка счетов, транзакций и рисков — это возможность еще больше защитить организацию и повторно привлечь клиентов. Это не попытка обеспечить соответствие требованиям или разовое упражнение, а скорее постоянный подход, который включает в себя целостные данные и глубокий анализ.

Как мы можем сократить расходы, соблюдая при этом все эти правила и положения?

Ключевым моментом является максимальное использование автоматизированных цифровых процессов. Обработка этих сложных процедур соответствия с помощью медленных ручных процессов приводит к неэффективному использованию ценных ресурсов, дублированию усилий и увеличению числа ошибок.

Автоматизированные рабочие процессы укрепляют и повышают ценность ваших процессов AML и KYC, улучшают повседневные операции с рисками и сокращают расходы, одновременно поддерживая соответствие требованиям.

Первоначально это сообщение было опубликовано 22 августа 2017 г. Оно было обновлено с учетом последних отраслевых разработок и передового опыта .

Информационный бюллетень: бенефициарное владение — GOV.UK

© Корона авторское право 2023

Эта публикация распространяется под лицензией Open Government License v3.0, если не указано иное. Чтобы ознакомиться с этой лицензией, посетите сайт nationalarchives.gov.uk/doc/open-government-licence/version/3 или напишите в отдел информационной политики Национального архива, Кью, Лондон, TW9.4DU или по электронной почте: psi@nationalarchives. gov.uk.

Если мы обнаружили какую-либо информацию об авторских правах третьих лиц, вам потребуется получить разрешение от соответствующих правообладателей.

Эта публикация доступна по адресу https://www.gov.uk/government/publications/economic-crime-and-corporate-transparency-bill-2022-factsheets/factsheet-beneficial-ownership.

Бенефициарное владение означает лиц, которые в конечном счете владеют или контролируют актив, например собственность или компанию. Полезно знать, кто является бенефициарным владельцем (владельцами) корпоративных структур, поскольку бенефициарный владелец (владельцы) может не совпадать с законным владельцем (владельцами).

Например, если иностранное юридическое лицо зарегистрировано в качестве законного владельца в документе о праве собственности на недвижимость в Земельном реестре Ее Величества, бенефициарным владельцем (владельцами) являются физические лица, которые владеют или контролируют иностранное юридическое лицо.

Например, если корпоративный акционер (например, компания) указан как владелец компании в Регистрационной палате, бенефициарным владельцем (владельцами) являются физические лица, которые владеют корпоративным акционером или контролируют его.

2. Какие реестры бенефициарных владельцев ведет Регистрационная палата?

В 2016 году Регистрационная палата создала реестр лиц со значительным контролем (PSC), который стал первым в своем роде в мире. Это требует, чтобы британские компании и другие юридические лица определяли, кто владеет ими и контролирует их (являются их PSC), регистрировали свои данные в Регистрационной палате и обновляли эти данные. Две основные цели реестра PSC заключаются в обеспечении прозрачности прав собственности и контроля над корпоративными структурами Великобритании, а также в предотвращении неправомерного использования корпоративных структур Великобритании.

В 2022 году Регистрационная палата создала Реестр зарубежных организаций (ROE), который также стал первым в своем роде в мире. Это требует, чтобы иностранные организации, владеющие недвижимостью в Великобритании, определяли своих зарегистрированных бенефициарных владельцев, регистрировали свои данные в Регистрационной палате и обновляли эти данные. Двумя основными целями ROE являются помощь в борьбе с отмыванием денег и достижение большей прозрачности на рынке недвижимости Великобритании.

3. Что делает физическое лицо PSC британской компании?

В соответствии с Приложением 1A Закона о компаниях 2006 г. физическое лицо («X») отвечает одному или нескольким из следующих условий в отношении компании («Y»), оно должно быть зарегистрировано в качестве PSC:

1. X имеет , прямо или косвенно, более 25% акций компании Y.
2. X прямо или косвенно владеет более 25% прав голоса в компании Y.
3. X имеет право, прямо или косвенно, назначать или смещать большинство членов совета директоров компании Y.
4. X имеет право осуществлять или фактически осуществляет значительное влияние или контроль над компанией Y.
5. Доверительные управляющие траста или члены фирмы, которая в соответствии с законодательством, которым она управляется, не является юридическим лицом, удовлетворяют любому из других указанных условий в отношении компании Y или сделали бы это, если бы они были физическими лицами, и X имеет право оказывать или фактически осуществляет значительное влияние или контроль над деятельностью этого траста или фирмы.

4. Что делает человека бенефициарным владельцем зарубежной организации?

В соответствии с параграфом 6 Приложения 2 к Закону об экономических преступлениях (прозрачность и правоприменение) 2022 года, лицо («X») является бенефициарным владельцем иностранной организации или другого юридического лица («Y»), если одно или несколько из выполняются следующие условия.

1. X прямо или косвенно владеет более 25% акций Y.
2. X прямо или косвенно владеет более 25% прав голоса в Y.
3. X имеет право прямо или косвенно назначать или смещать большинство членов совета директоров Y.
4. X имеет право осуществлять или фактически осуществляет значительное влияние или контроль над Y.
5. Доверительные управляющие траста или члены товарищества, некорпоративной ассоциации или другой организации, которая не является юридическим лицом в соответствии с законодательством, которым она управляется, отвечают любому из условий, указанных выше в отношении Y, и X имеет право осуществлять или фактически осуществлять значительное влияние или контроль над деятельностью этого траста или юридического лица.

5. Почему пороги установлены на уровне 25% — этого было бы легко избежать, имея пять акционеров по 20%?

Порог в 25% соответствует глобальным нормам, установленным Целевой группой по финансовым мероприятиям для того, что считается «значительным влиянием или контролем». Он был выбран потому, что он соответствует существующим и давним более широким элементам британского законодательства о компаниях, в частности, что те, у кого менее 25% акций, права голоса или права на назначение, вряд ли смогут блокировать специальные решения в организации и, следовательно, могут нельзя сказать, что они оказали существенное влияние. Правительство не намерено снижать пороговые значения и считает несоразмерным бременем требовать от компаний предоставления того же объема информации о своих миноритарных акционерах, что и о своих PSC.

Правительство признает, что некоторые могут умышленно уменьшить свою долю участия, чтобы избежать проверки. Вот почему условие 4 выше существует. Условие 4 гарантирует, что любой, кто имеет право или фактически оказывает значительное влияние или контроль над компанией, по-прежнему должен быть зарегистрирован, даже если ему принадлежит менее 25% акций.

Неспособность объявить лицо, обладающее значительным влиянием или контролем, является уголовным преступлением, и если суд установит, что лицо оказывает значительное влияние или контроль, не раскрывая свои данные, то это лицо и его компания будут подвергаться риску судебного преследования.

Предоставление ложной информации в Регистрационную палату также является правонарушением, и любой, кто предоставил или способствовал предоставлению такой информации, может подвергнуться судебному преследованию.

6. Что может помешать лицу, записывающему кандидата или члена семьи, обойти требования?

В соответствии с параграфом 19 Приложения 1A к Закону о компаниях 2006 г. и в соответствии с параграфом 19 Приложения 2 к Закону об экономических преступлениях (прозрачность и правоприменение) 2022 г. , акция, которой владеет лицо в качестве номинального держателя другого лица, должна рассматриваться как акции принадлежат истинному владельцу (а не номинальному держателю).

И снова, условие 4 приведенных выше определений эффективно «просматривает» любое номинальное соглашение. Если номинальный акционер просто получает инструкции от третьей стороны, эта третья сторона может считаться «фактически» оказывающей значительное влияние или контроль.

Неспособность объявить регистрируемого бенефициарного собственника является уголовным преступлением, и если суд установит, что лицо должно было быть зарегистрировано, то это лицо и его компания могут подвергнуться судебному преследованию.

Предоставление ложной информации в Регистрационную палату также является правонарушением, и любой, кто предоставил или способствовал предоставлению такой информации, может подвергнуться судебному преследованию.

7. Могут ли юридические лица быть зарегистрированы в реестре PSC компании и зарегистрированы в качестве регистрируемых бенефициарных владельцев в Реестре иностранных организаций?

Законодательство позволяет юридическому лицу быть зарегистрированным в реестре PSC компании или зарегистрированным в качестве регистрируемого бенефициарного владельца в ограниченных обстоятельствах, когда считается, что юридическое лицо «подпадает под свои собственные требования по раскрытию информации». Это включает в себя случаи, когда требуется вести собственный реестр PSC или он зарегистрирован на определенных регулируемых рынках, например, в Великобритании или ЕС. Это делается для того, чтобы свести к минимуму дублирование требований о раскрытии информации.

Для британских компаний юридическое лицо может быть зарегистрировано в реестре PSC компании, если оно соответствует критериям «Соответствующего юридического лица».

В отношении Реестра зарубежных организаций нормативные акты в настоящее время считают юридическое лицо, предоставляющее трастовые услуги, «подпадающим под действие его собственных требований по раскрытию информации». Если регистрируемый бенефициарный владелец является доверительным управляющим, иностранное юридическое лицо должно предоставить Регистрационной палате информацию о доверительном управлении и связанных с ним лицах, таких как бенефициары. Эта информация не является общедоступной, но ею можно поделиться с HMRC и правоохранительными органами.

Это гарантирует, что Регистрационная палата получает ту же информацию от иностранного юридического лица, когда физическое лицо доверенное лицо является регистрируемым бенефициарным владельцем, как и в случае, когда доверительный управляющий юридического лица является регистрируемым бенефициарным владельцем.

Без этого иностранному юридическому лицу пришлось бы «просматривать» доверительного управляющего юридического лица, чтобы найти физическое лицо для записи в качестве его регистрируемого бенефициарного владельца. Гораздо полезнее иметь прозрачность в отношении траста и лиц, связанных с ним, чем прозрачность в отношении того, кто владеет доверительным управляющим юридическим лицом, чтобы соответствовать политике Реестра зарубежных организаций.

8. Какие поправки к объему бенефициарного права вносятся в Реестр зарубежных организаций посредством Закона об экономической преступности и корпоративной прозрачности («Законопроект ECCT»)?

Реестр зарубежных организаций был введен Законом об экономических преступлениях (прозрачность и правоприменение) 2022 года («Закон ECTE»). Правительство намерено внести поправки в Закон ECTE посредством законопроекта ECCT, чтобы гарантировать, что иностранные организации обязаны регистрировать доверенное лицо юридического лица в качестве регистрируемого бенефициарного владельца, независимо от того, «подпадает ли оно под действие собственных требований по раскрытию информации».

Правительство также намерено внести поправки в Закон ECTE, чтобы любой доверительный управляющий в цепочке владения иностранным юридическим лицом подпадал под определение регистрируемого бенефициарного собственника.

Например, иностранное юридическое лицо, которое необходимо зарегистрировать, может принадлежать британской компании, которая будет соответствовать критериям для регистрации в качестве регистрируемого бенефициарного владельца, поскольку «подпадает под действие собственных требований по раскрытию информации». Британская компания, в свою очередь, может принадлежать доверенному лицу юридического лица. Без поправки только британская компания должна была бы зарегистрироваться в качестве регистрируемого бенефициарного владельца, что означало бы, что информацию о трастах не нужно было бы раскрывать.

Правительство также намеревается внести поправки в Закон ECTE, чтобы дать возможность государственному секретарю расширить описание лиц, которые являются регистрируемыми бенефициарными владельцами, в тех случаях, когда иностранное юридическое лицо является частью цепочки юридических лиц, в которую входит доверительный управляющий.

Эти поправки обеспечивают максимальную прозрачность в отношении участия траста юридического лица в цепочке собственности, учитывая, что могут существовать сложные механизмы, которые пытаются обойти требования Закона ECTE.

9. Какие другие меры принимаются посредством законопроекта о ECCT, которые сделают регистр PSC и регистр иностранных организаций более эффективными?

Все существующие и новые PSC, а также «соответствующие должностные лица» соответствующих юридических лиц британских компаний должны будут подтвердить свою личность у Регистратора. Несоблюдение верифицированного статуса при регистрации в регистраторе будет являться уголовным преступлением. Это значительно усложнит регистрацию фиктивных бенефициарных владельцев, что повысит достоверность информации в реестре компаний. Для получения дополнительной информации см. этот информационный бюллетень.

Правительство введет четыре новых цели, которые регистратор должен будет преследовать и продвигать при выполнении своих функций. Целями являются (i) обеспечение того, чтобы любое лицо, которое должно доставить документ регистратору, делало это, (ii) обеспечение того, чтобы документы, переданные регистратору, были полными и содержали точную информацию, (iii) минимизация риска записей, хранящихся регистратор создает ложное или вводящее в заблуждение впечатление у общественности, и (iv) сведение к минимуму степени, в которой компании и другие лица осуществляют незаконную деятельность или способствуют такой деятельности, осуществляемой другими лицами. Правительство наделит Регистратора полномочиями для поддержки этих целей, в том числе новыми полномочиями запрашивать дополнительную информацию и более широкими полномочиями по обмену данными. Эти цели вместе с новыми полномочиями сделают оба регистра более эффективными. Для получения дополнительной информации см. этот информационный бюллетень.

Регистратор может направить иностранному юридическому лицу уведомление в соответствии со своими новыми полномочиями, чтобы запросить дополнительную информацию, чтобы определить, выполнило ли иностранное юридическое лицо возложенные на него обязательства и требования. Может потребоваться дополнительная информация, если она получит свидетельство, свидетельствующее о том, что в качестве регистрируемого бенефициарного владельца был зарегистрирован номинальный представитель, а не бенефициарный владелец. Если зарубежное юридическое лицо не предоставляет запрошенную информацию в соответствии с уведомлением, иностранное юридическое лицо не будет рассматриваться как «зарегистрированное зарубежное юридическое лицо». Это означает, что иностранному юридическому лицу будет запрещено иметь дело со своей землей, поскольку оно не сможет передать право собственности покупателю или арендатору.