Понятие «аффилированные лица» в системе законодательства Российской Федерации и проблемы его применения
Понятие «аффилированные лица» введено в оборот в Российской Федерации достаточно недавно. Так, первое упоминание об аффилированных лицах содержалось в Указе Президента РФ от 07.10.1992 г. № 1186 «О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий». Несколько позже в 1998 г. статьей 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 г. № 948–1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» было введено легальное определение понятия «аффилированные лица». Следует отметить, что вышеназванный Закон РСФСР действует и по настоящий день именно в части ст. 4, закрепляя определение понятия аффилированности. Само же определение нисколько не видоизменилось с момента его введения в оборот. Следует разобраться, насколько оправдывает себя такая «статика».
Во-первых, рассматриваемое понятие закреплено в законе, регулирующем антимонопольные правоотношения. Так, например, в действующем в настоящее время Федеральном законе от 26.07.2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции», аффилированные лица упоминаются лишь в ст. 6. По своей сущности и значимости понятие аффилированности более соотносится с гражданско-правовыми правоотношениями в сфере корпоративного права. И находит свое применение преимущественно в данной сфере.
Во-вторых, на практике возможны случаи фактической аффилированности, не предусмотренной законом (перечень категорий аффилированных лиц в ст. 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 г., является закрытым). Чем в таком случае следует руководствоваться судам при разрешении спорных вопросов: исключительно буквой закона или же фактическими обстоятельствами?
До 2012 года судебная практика складывалась неоднозначно. Одни суды выносили решения, опираясь исключительно на положения законов, другие же учитывали фактические обстоятельства дела, усматривая в отношениях лиц признаки аффилированности. Решение данной проблемы было предложено Конституционным Судом РФ, который в своем Определении от 01.11.2011 г. № 1486-О-О, вынесенном по жалобе гражданина Сатарова Шавката на нарушение его конституционных прав положениями п. 1 ст. 81 и п. 1 ст. 84 Федерального закона «Об акционерных обществах» указал, что при вынесении решения арбитражные суды не должны ограничиваться лишь формальным применением установленных законодательством условий, они должны учитывать и оценивать всю совокупность обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела.
В дополнение к этому, адаптируя понятие «аффилированных лиц» к современным условиям, 22.03.2012 г. было издано Постановление Президиума ВАС РФ № 14613/11, в котором говорилось о том, что «для целей применения положений п. 1 ст. 81 Закона об обществах статус индивидуального предпринимателя или занятие предпринимательской деятельностью не требуются ни для физических лиц, по отношению к которым устанавливаются аффилированные лица, ни для самих аффилированных лиц».
Следует отметить, что конкретизация положений, относящихся к аффилированным лицам, была осуществлена на уровне рекомендаций «высоких» судов, а не на законодательном уровне.
В-третьих, рассматривая такое основание признания лиц аффилированными как «принадлежность к той группе лиц, к которой принадлежит это юридическое, физическое лицо», можно отметить множество пробелов, «недоработок» законодателя.
Само понятие «группа лиц» содержится в ст. 9 Федерального закона от 26.07.2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции».
Условно, по изложенным в п. 1 ст. 9 ФЗ № 135-ФЗ «О защите конкуренции» признакам, физических и юридических лиц можно разделить на 2 группы:
– группа, образованная на основании связи лиц с самим обществом;
– руппа, объединяющая несколько групп на основании наличия в каждой группе единого члена.
Группа, образованная на основании связи лиц с самим обществом, может основываться на контроле (п. п. 1–3, 5,6 ч. 1 ст. 9 ФЗ № 135-ФЗ «О защите конкуренции» или на иных основаниях (п. 4, 7 ч. 1 ст. 9 ФЗ № 135-ФЗ «О защите конкуренции»).Группа, объединяющая несколько групп на основании наличия в каждой группе единого члена представлена п. 8 ч. 1 ст. 9 ФЗ № 135-ФЗ «О защите конкуренции». В свою очередь данный вид группы лиц можно разделить на два подвида:
Особый интерес представляет основание признания лица аффилированным по п. 7 «физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры». Сложность заключается в том, что в объективно складывающиеся связи вмешиваются субъективные отношения. Законодатель четко определил перечень лиц, наличие родственных связей с которыми обуславливает отношения аффилированности. На практике часто суды вынуждены выходить за рамки, очерченные законом, поскольку фактически аффилированные друг другу лица, находясь в родственных, близких отношениях используют пробелы законодательства для совершения взаимовыгодных сделок. Так, Определением Арбитражного суда г. Москвы от 25.05.2018 г. по гражданскому делу № 40–60987/15–18–264 Б аффилированными друг другу признаны должник по оспариваемым сделкам и конечный приобретатель имущества, который является должнику зятем. Тем самым суд установил отношения аффилированности по фактическим обстоятельствам, выйдя за рамки, очерченные законодателем.
Также, может наблюдаться и косвенная аффилированность — «аффилированность через третьих лиц».
При этом могут наблюдаться следующие связи между лицами, входящими:
– в группу лиц с лицом, входящим в группу лиц юридического лица.
– в группу лиц с лицом, в группу лиц которого входит лицо, входящее в группу лиц с юридическим лицом.
Помимо вышеназванных проблем наблюдается и ряд других, связанных с недостатками правовой регламентации рассматриваемой категории. Так, аффилированные лица, используя имеющиеся пробелы в законодательстве, могут, например, манипулировать ценами совершаемых сделок, манипулировать участниками корпораций и т. д.
Недостатки правовой регламентации, способствовали внесению 05.03.2014 г. законопроекта № 465949–6 «О внесении изменений в Федеральный закон «О защите конкуренции» (об определении аффилированных лиц и признании утратившим силу Закона РСФСР № 948–1 от 22 марта 1991 г.). Данный законопроект был зарегистрирован и направлен на предварительное рассмотрение в профильный комитет Государственной Думы. Ответственным комитетом было принято решение о представлении законопроекта в Совет Государственной Думы (дата события не определена). Суть данного законопроекта сводится к тому, чтобы внести изменения в Федеральный закон от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции», дополнив его ст. 4 п. 23. А также дополнить данный Федеральный закон № 135-ФЗ ст. 9.1, в которой были бы перечислены аффилированные лица юридического лица и аффилированные лица физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность. Причем перечень таких лиц идентичен перечню, содержащемуся в ст. 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 г. № 948–1.
Интересно, что несмотря на то, что законопроект был внесен в 2014 г., он и по настоящее время не был рассмотрен и принят Государственной Думой даже в первом чтении. Учитывая то, что его суть сводится к тому, чтобы перенести существующие нормы из Закона РСФСР № 948–1, который действует только в части одной статьи, устанавливающей понятие и перечень аффилированных лиц, в действующий Федеральный закон от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции» не внося каких-либо изменений в содержание нормы, то можно с полной уверенностью утверждать, что данный законопроект не сможет решить существующих проблем в правоприменительной практике. Представляется, что изменения в законодательство должны быть внесены в несколько ином виде, в частности внесены изменения в Гражданский кодекс РФ, что приведет к исключению из антимонопольного законодательства, не свойственного ему понятия.
Подытоживая вышесказанное, заметим, что, понятие «аффилированные лица» имеет свое четкое легальное определение, закрепленное в ст. 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 г. № 948–1. Однако это определение несовершенно и требует доработки, изменений, поскольку аффилированные лица, используя существующие пробелы законодательства в регламентации их правового положения, совершают экономически выгодные для них действия, попирая интересы третьих (заинтересованных) лиц.
Литература:
- О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках: [закон РСФСР: принят 22 марта 1991 г.: по состоянию на 26 июля 2006 г.]. // Ведомости СНД и ВС РСФСР. — 1991. — № 16. — Ст. 499.
- О защите конкуренции: [федер. закон: принят Гос. Думой 8 июля 2006 г.: одобр. Советом Федерации 14 июля 2006 г.: по состоянию на 03 июля 2016 г.]. // Собрание законодательства Рос. Федерации. — 2006. — № 31. — Ст. 3434.
- Определение Конституционного Суда Российской Федерации от 01.11.2011 г. № 1486-О-О «По жалобе гражданина Сатарова Шавката на нарушение его конституционных прав положениями пункта 1 статьи 81 и пункта 1 статьи 84 Федерального закона «Об акционерных обществах»» [Электронный ресурс]. Доступ из системы ГАРАНТ // ЭПС «Система ГАРАНТ»: ГАРАНТ-Максимум. Вся Россия / НПП «ГАРАНТ-СЕРВИС-УНИВЕРСИТЕТ». — Режим доступа: http://base.garant.ru/70104538/ ̶ 05.06.2018.
- Определение Арбитражного суда г. Москвы от 25.05.2018 г. по гражданскому делу № А40–60987/15–18–264 Б [Электронный ресурс] // http://ras.arbitr.ru/
- Шиткина, И. С. Корпоративное право / И. С. Шиткина. — М.: КНОРУС, 2016. — 556 с.
Основные термины (генерируются автоматически): лицо, РСФСР, группа лиц, Государственная Дума, физическое лицо, юридическое лицо, группа, предпринимательская деятельность, единый член, правовая регламентация.
moluch.ru
Аффилированные лица — это… Что такое Аффилированные лица Определение термина Аффилированные лица
Что такое Аффилированные лица
Физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность. Аффилированные лица юридического лица являются: член его совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления,член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа; лица, принадлежащие к той же группе лиц, что и данное юридическое лицо; лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал данного юридического лица; юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал этого (первого) юридического лица.Если юридическое лицо является участником финансово-промышленной группы, к его Аффилированным лицам также относятся члены советов директоров (наблюдательных советов) или иных коллегиальных органов управления, коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы. Аффилированные лица физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются: лица, принадлежащие к той же группе лиц, что и данное физическое лицо; юридическое лицо, в котором данное физическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал данного юридического лица. АО ведет учет своих Аффилированных лиц и представляет отчетность о них в порядке, определенном федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим регулирование рынка ценных бумаг. ОАО обязано ежегодно опубликовывать в СМИ, доступных для всех акционеров данного общества, списки Аффилированных лиц общества с указанием количества и категорий (типов) принадлежащих им акций. Аффилированные лица общества обязаны в письменной форме уведомить его о принадлежащих им акциях общества с указанием их количества и категорий (типов) не позднее 10 дней с даты приобретения акций. В случае если в результате непредставления по вине Аффилированного лица указанной информации или несвоевременного ее представления обществу причинен имущественный ущерб, Аффилированное лицо несет перед обществом ответственность в размере причиненного ущерба. Нарушение установленного порядка представления сведений о своих Аффилированных лицах при представлении информации на основании ходатайств и уведомлений влечет наложение штрафа антимонопольными органами в размере до 5 тыс. МРОТ. АО и 000 обязаны хранить списки своих Аффилированных лицах. В настоящее время термин «Аффилированные лица» используется в антимонопольном законодательстве, а также в законодательстве об АО и 000 (см. Акционерное общество).
websiteaboutbusiness.com
Аффилированное лицо — это… (Словарь банковских терминов)
Аффилированное лицо — это организация или же физическое лицо, которое способно оказывать непосредственное влияние на деятельность хозяйственного общества посредством своего участия в капитале или же с помощью членства в руководящих органах.
При этом устанавливается связь между лицами в имущественном и организационном понимании. Все последующие действия выполняются только при чёткой координации.
Задействованные лица оказывают непосредственное влияние друг на друга, что впоследствии сказывается на процессе формирования хозяйственных отношений.
Данный термин появился вследствие перехода к рыночной экономике в условиях расширенных и осложнённых экономических связей между двумя хозяйствующими объектами. В качестве аффилированных лиц могут позиционироваться:
- высокие должностные чины,
- учредители,
- акционеры,
- инвесторы.
Все они могут оказывать непосредственное влияние на деятельность организации, принимая участие в управленческом процессе. В большинстве случаев аффилированному лицу принадлежит порядка десяти процентов всего имеющегося капитала фирмы.
Для юридических и физических объектов аффилированное лицо может быть неидентичным. К примеру, в первом случае таковым может оказаться член наблюдательного совета или же любого другого органа управления. Также им может оказаться лицо, которое выполняет полномочия исполнительного органа, представленного единолично.
Кроме этого, аффилированным может называться лицо, которое имеет принадлежность к той же группе лиц, что и конкретное юридическое лицо. Если учредитель имеет полное право распоряжаться двадцатью процентами голосов или при условии, что он является непосредственным участником финансово-промышленной группы, это также позволяет ему позиционироваться в качестве аффилированного лица.
Для физических лиц аффилированными могут быть лица, которые принадлежат к группе, идентичной для отдельно взятого физического объекта. Ещё один вариант — это юридическое лицо, в котором объект уполномочен распоряжаться двадцатипроцентным количеством голосов. При этом они должны приходиться на голосующие акции или же составлять уставной капитал от общей доли юридического лица.
Данный термин имеет широкое применение в предпринимательском законодательстве. Важно помнить, что на аффилированных лиц ложится ответственность об уведомлении общественности в письменном виде о приобретаемых акциях с указанием их типов и количества. Причём сделать это необходимо в течение десяти дней после осуществления их покупки. Если этого не сделать, то вследствие таких мер обществу может грозить ущерб, который аффилированное лицо обязуется полностью возместить. Любое общество должно вести корректный учёт лиц такого типа. При этом выполнять это необходимо в соответствии со всеми нормами действующего законодательства.
Понятия аффилированные лица и группы лиц определяют неидентичную степень связей между отдельно взятыми субъектами с правовой точки зрения. Дело в том, что лица при этом не могут составлять единого субъекта права, в то время, как группа лиц обладает полной правосубъектностью. Однако это касается не всех предпринимательских отношений, а исключительно тех, которые имеют прямое отношение к сфере антимонопольного законодательства.
Исходя из этого, нетрудно сделать вывод, что аффилированные лица могут позиционироваться в качестве родового понятия, а группа лиц — в качестве видового.
bankspravka.ru
АФФИЛИРОВАННОЕ ЛИЦО — это… Что такое АФФИЛИРОВАННОЕ ЛИЦО?
- АФФИЛИРОВАННОЕ ЛИЦО
АФФИЛИРОВАННОЕ ЛИЦО — физическое лицо или юридическое лицо, способное оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность, обычно вследствие участия в его капитале или членства в руководящих органах. А.л. юридического лица являются: член его совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа; лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо; лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица; юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица. Если юридическое лицо является участником финансово-промышленной группы, к его А.л. также относятся члены советов директоров (наблюдательных советов) или иных коллегиальных органов управления, коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы. А.л. физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются: лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное физическое лицо; юридическое лицо, в котором данное физическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица.
Юридическая энциклопедия. 2015.
- АФФИДЕВИТ
- АФФИНАЖ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ
Смотреть что такое «АФФИЛИРОВАННОЕ ЛИЦО» в других словарях:
Аффилированное Лицо — См. Лицо аффилированное Словарь бизнес терминов. Академик.ру. 2001 … Словарь бизнес-терминов
АФФИЛИРОВАННОЕ ЛИЦО — (англ. affiliated, person) к аффилированным лицам компании относятся: управляющий и другие первые должностные лица, учредители, а также акционеры, которые, будучи инвесторами компании, способны оказывать непосредственное влияние на ее… … Экономический словарь
Аффилированное лицо — инвестор, способный оказывать прямое влияние на деятельность (акционерной) компании. По английски: Affiliated person См. также: Инвесторы Акционеры Финансовый словарь Финам … Финансовый словарь
АФФИЛИРОВАННОЕ ЛИЦО — участник или несколько взаимосвязанных участников хозяйственного общества либо лицо, занимающее руководящую должность в обществе, способные вследствие своего положения как акционера или руководителя использовать средства общества и результаты его … Юридический словарь
Аффилированное лицо — физическое или юридическое лицо, способное оказывать влияние на деятельность юридических и/или физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность. Эта статья или раздел описывает ситуацию применительно … Википедия
АФФИЛИРОВАННОЕ ЛИЦО — физическое лицо или организация, способные оказывать прямое влияние на деятельность хозяйственного общества, обычно вследствие участия в его капитале или членства в руководящих органах В соответствии с Положением об инвестиционных фондах (утв.… … Энциклопедический словарь экономики и права
аффилированное лицо — участник или несколько взаимосвязанных участников хозяйственного общества либо лицо, занимающее руководящую должность в обществе, способные вследствие своего положения как акционера или руководителя использовать средства общества и результаты его … Большой юридический словарь
Аффилированное лицо — физическое лицо (инвестор), способное оказать прямое влияние на деятельность компании (директор, владелец более 10 % капитала и т.д.) … Краткий словарь основных лесоводственно-экономических терминов
аффилированное лицо — физическое лицо, которое, будучи инвестором компании, способно оказывать влияние на ее деятельность … Словарь экономических терминов
Аффилированное лицо физического или юридического лица — – его управляющий, директора и должностные лица, учредители, а также акционеры, которым принадлежит 25 % и более его акций, или предприятие, в котором этому лицу принадлежат 25 % и более голосующих акций. Данное определение было введено для… … Рынок ценных бумаг. Словарь основных терминов и понятий
yuridicheskaya_encyclopediya.academic.ru
АФФИЛИРОВАННОЕ ЛИЦО — это… Что такое АФФИЛИРОВАННОЕ ЛИЦО?
- АФФИЛИРОВАННОЕ ЛИЦО
- АФФИЛИРОВАННОЕ ЛИЦО — участник или несколько взаимосвязанных участников хозяйственного общества либо лицо, занимающее руководящую должность в обществе, способные вследствие своего положения как акционера или руководителя использовать средства общества и результаты его деятельности для личного обогащения с его последующим сокрытием. Термин «А.л.» появился в российском законодательстве с утверждением Указом Президента РФ «О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий» от 7 октября 1992 г. Положения об инвестиционных фондах. А.л., согласно п. 4 этого Положения — управляющий юридического лица, его директора и должностные лица, учредители, а также акционеры, которым принадлежат 25% и более его акций, или предприятие, в котором этому лицу принадлежат 25% и более голосующих акций. В настоящее время категория А.л. применяется в ФЗ «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. Общество обязано вести учет А.л., отчитываться о них и публиковать в средствах массовой информации списки А.л.
Большой юридический словарь. — М.: Инфра-М. А. Я. Сухарев, В. Е. Крутских, А.Я. Сухарева. 2003.
- АФФИДЕВИТ
- АЭРОПОРТОВСКИЕ СБОРЫ
Смотреть что такое «АФФИЛИРОВАННОЕ ЛИЦО» в других словарях:
АФФИЛИРОВАННОЕ ЛИЦО — физическое лицо или юридическое лицо, способное оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность, обычно вследствие участия в его капитале или членства в руководящих органах.… … Юридическая энциклопедия
Аффилированное Лицо — См. Лицо аффилированное Словарь бизнес терминов. Академик.ру. 2001 … Словарь бизнес-терминов
АФФИЛИРОВАННОЕ ЛИЦО — (англ. affiliated, person) к аффилированным лицам компании относятся: управляющий и другие первые должностные лица, учредители, а также акционеры, которые, будучи инвесторами компании, способны оказывать непосредственное влияние на ее… … Экономический словарь
Аффилированное лицо — инвестор, способный оказывать прямое влияние на деятельность (акционерной) компании. По английски: Affiliated person См. также: Инвесторы Акционеры Финансовый словарь Финам … Финансовый словарь
Аффилированное лицо — физическое или юридическое лицо, способное оказывать влияние на деятельность юридических и/или физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность. Эта статья или раздел описывает ситуацию применительно … Википедия
АФФИЛИРОВАННОЕ ЛИЦО — физическое лицо или организация, способные оказывать прямое влияние на деятельность хозяйственного общества, обычно вследствие участия в его капитале или членства в руководящих органах В соответствии с Положением об инвестиционных фондах (утв.… … Энциклопедический словарь экономики и права
аффилированное лицо — участник или несколько взаимосвязанных участников хозяйственного общества либо лицо, занимающее руководящую должность в обществе, способные вследствие своего положения как акционера или руководителя использовать средства общества и результаты его … Большой юридический словарь
Аффилированное лицо — физическое лицо (инвестор), способное оказать прямое влияние на деятельность компании (директор, владелец более 10 % капитала и т.д.) … Краткий словарь основных лесоводственно-экономических терминов
аффилированное лицо — физическое лицо, которое, будучи инвестором компании, способно оказывать влияние на ее деятельность … Словарь экономических терминов
Аффилированное лицо физического или юридического лица — – его управляющий, директора и должностные лица, учредители, а также акционеры, которым принадлежит 25 % и более его акций, или предприятие, в котором этому лицу принадлежат 25 % и более голосующих акций. Данное определение было введено для… … Рынок ценных бумаг. Словарь основных терминов и понятий
dic.academic.ru
АФФИЛИРОВАННЫЕ ЛИЦА — это… Что такое АФФИЛИРОВАННЫЕ ЛИЦА?
физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность. А.л. юридического лица являются: член его совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления,член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа; лица, принадлежащие к той же группе лиц, что и данное юридическое лицо; лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал данного юридического лица; юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал этого (первого) юридического лица.
Если юридическое лицо является участником финансово-промышленной группы, к его А.л. также относятся члены советов директоров (наблюдательных советов) или иных коллегиальных органов управления, коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы.
А.л. физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются: лица, принадлежащие к той же группе лиц, что и данное физическое лицо; юридическое лицо, в котором данное физическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал данного юридического лица.
АО ведет учет своих А.л. и представляет отчетность о них в порядке, определенном федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим регулирование рынка ценных бумаг.
ОАО обязано ежегодно опубликовывать в СМИ, доступных для всех акционеров данного общества, списки А.л. общества с указанием количества и категорий (типов) принадлежащих им акций..
А.л. общества обязаны в письменной форме уведомить его о принадлежащих им акциях общества с указанием их количества и категорий (типов) не позднее 10 дней с даты приобретения акций.
В случае если в результате непредставления по вине А.л. указанной информации или несвоевременного ее представления обществу причинен имущественный ущерб, А.л. несет перед обществом ответственность в размере причиненного ущерба.
Нарушение установленного порядка представления сведений о своих А.л. при представлении информации на основании ходатайств и уведомлений влечет наложение штрафа антимонопольными органами в размере до 5 тыс. МРОТ.
АО и 000 обязаны хранить списки своих А.л. В настоящее время термин «А.л.» используется в антимонопольном законодательстве, а также в законодательстве об АО и 000 (см. Акционерное общество).Энциклопедия юриста. 2005.
dic.academic.ru
Аффилированные лица — это… Что такое Аффилированные лица?
(англ. affiliated persons, от affiliate — присоединять/ся/, соединять/ся/, связывать/ся/) — по антимонопольному законодательству РФ физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.
А.л. юридического лица являются: а) член его совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа; б) лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо; в) лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал данного юридического лица; г) юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал данного юридического лица. Если юридическое лицо является участником финансово-промышленной группы, то к его А.л. также относятся члены советов директоров (наблюдательных советов) или иных коллегиальных органов управления, коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы.
А.л. физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются: а) лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное физическое лицо; б) юридическое лицо, в котором данное физическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал данного юридического лица (ст. 4 Закона РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках»).
Термин «А.л.» в ГК РФ* не используется, однако в отдельных актах гражданского законодательства применяется уже несколько лет. Впервые в российском законодательстве данное понятие использовано в нормативных документах, утвержденных Указом Президента РФ от 7.10.1992 г. № 1186 «О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий», — в Положении об инвестиционных фондах (п. 4 и др.) и в Положении о специализированных инвестиционных фондах приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан (п. 4 и др.). В дальнейшем данный термин был воспринят законодательством РФ о хозяйственных обществах (ст. 93 и др. ФЗ «Об акционерных обществах»**, ст. 45 и др. ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»**).
Указом Президента РФ от 23.02.1998 г. № 193 «О дальнейшем развитии деятельности инвестиционных фондов» в целях данного указа введены следующие понятия: А.л. юридического лица — лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, член коллегиального исполнительного органа, член совета директоров, иное должностное лицо этого юридического лица, а также участник, которому принадлежит 25% и более уставного капитала этого юридического лица, либо коммерческая организация, в которой этому юридическому лицу принадлежит 25% и более уставного капитала; А.л. физического лица — его родители, дети и супруг (супруга), а также коммерческая организация, в которой этому физическому лицу и (или) его родителям, детям и супругу (супруге) принадлежит 25% и более уставного капитала. В число А.л. управляющего инвестиционного фонда, согласно данному Указу, входят также все инвестиционные фонды, заключившие с ним договор об управлении, и негосударственные пенсионные фонды, заключившие с ним договор об управлении их активами. Однако указанные определения А.л. не универсальны и применимы только к отношениям, возникающим из деятельности инвестиционных фондов, с учетом правил антимонопольного законодательства РФ.
Таким образом, необходимым признаком А.л. является наличие отношений зависимости между юридическим или физическим лицом и А.л. этого юридического или физического лица. Причем понятие «А.л.» отражает наличие отношений не столько имущественной, сколько управленческой и личной зависимости между субъектами, предполагающей ту или иную степень воздействия на деятельность хозяйствующего субъекта. Имущественная зависимость, которая в этом случае тоже неизбежна, является следствием, а не условием наличия управленческой зависимости.
Признание лица аффилированным влечет правовые последствия, предусмотренные законодательством. Напр., согласно ст. 93 ФЗ «Об акционерных обществах» А.л. акционерного общества обязаны в письменной форме уведомить общество о принадлежащих им акциях общества с указанием их количества и категорий (типов) не позднее 10 дней с даты приобретения акций. В случае, если в результате непредставления по вине А.л. указанной информации или несвоевременного ее представления обществу причинен имущественный ущерб, А.л. несет перед обществом ответственность в размере причиненного ущерба. Акционерное общество обязано вести учет его А.л. и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства РФ.
Большой юридический словарь. Академик.ру. 2010.
jurisprudence.academic.ru
