Как открыть брокерскую компанию: Как открыть брокерскую компанию — Новости

Как открыть брокерскую компанию? Форекс бизнес шаг за шагом

Статьи

Июль 4, 2019Обновлено Июль 10, 2022

Создание Форекс компании – это потрясающая бизнес-возможность, но, как и в любом другом бизнесе, имеет смысл вначале выяснить (узнать всю подноготную), как стать Форекс брокером, а затем составить бизнес-план, который будет включать такие важные аспекты, как: регистрация брокерской компании и выбор списка инструментов, которые вы будете предлагать трейдерам. Вам также нужно подумать о том, хотите ли вы создать брокерскую компанию нуля или хотите выбрать White Label решение. Компания B2Broker предлагает пошаговое руководство по открытию брокерской компании Форекс.

Создание брокерской компании с нуля требует стартовый капитал, а также время и усилия для создания инфраструктуры Форекс бизнеса. Обращаем ваше внимание на 6 важных шагов, которые вам необходимо пройти:

1. Определить целевой рынок
2. Найти инвестиции
3. Выбрать поставщиков ликвидности
4. Процессинг платежей
5. Обеспечить работу брокерской компании
6. Бета-тест и полноценный запуск брокера

1.

Определите целевой рынок Перед стартом важно определить целевой регион. Определение местоположения ваших клиентов поможет выбрать лучшую юрисдикцию для регистрации форекс брокера. Это важно, так как в финансовой сфере требования для получения лицензии в разных стран отличаются друг от друга. Существует много юрисдикций интересных для Форекс компаний, например, Кипр, FCA, Британские Виргинские острова, Каймановы острова. Перед принятием решения необходимо сравнить и выбрать оптимальную юрисдикцию.

2. Найти инвестиции

Размер капитала, который вам понадобится, обычно устанавливается юрисдикцией, но вы должны знать, что независимо от требований стоимость создания брокерской компании достаточно высока, поэтому желательно убедиться, что у вас достаточно средств для покрытия расходов. Идеально рассчитать капитал на первый год работ вашей компании.

3. Выбрать поставщиков ликвидности

Ключом к успеху Форекс брокера является ликвидность. Крайне важно подключиться к ведущим поставщикам ликвидности. Поскольку вам нужно будет предложить своим клиентам кредитное плечо, рекомендуется подключиться к надежному поставщику ликвидности Forex с прямым доступом на рынок (DMA) и к поставщикам ликвидности уровня Tier-1.

4. Процессинг платежей

Вам предстоит сотрудничать с поставщиками платежных услуг, чтобы вы могли конкурировать на рынке, а также иметь различные варианты пополнения и вывода средств для максимального комфорта ваших клиентов. Если вы собираетесь предлагать трейдинг криптовалютами, рассмотрите возможность интеграции криптовалютного процессинга, такого как B2BinPay, для отправки и приема платежей онлайн в криптовалюте.

5. Обеспечить работу брокерской компании

На данном этапе вам предстоит создать сайт брокерской компании, выбрать какую торговую платформу вы будете использовать, какие дополнительные услуги вы хотите интегрировать. Вам также нужно будет открыть офис с IT-персоналом, финансовым отделом, службой поддержки клиентов, отделом продаж и маркетинга, с которыми в дальнейшем вы будете взаимодействовать.

6. Бета-тест и полноценный запуск брокера

Вам необходимо выделить достаточное количество времени для тестирования торговой платформы, процессинга платежей, мобильных приложений и других технических аспектов фокус-группой ваших потенциальных клиентов, прежде чем ваш брокер начнет функционировать. Это позволит вам продолжить работу и разобраться с возможными проблемами перед тем, как приступить к работе по-настоящему (с большим количеством клиентов). После того, как вы проанализируете тест и проведете работу над ошибками – вы можете начинать строить свой бизнес на Форекс.

White Label решение для Форекс брокера

Из-за длительных процессов регистрации и сложностей старта, многие компании предпочитают оказывать брокерские услуги, используя White Label решение (“белая этикетка”). По сути это – брокерское программное обеспечение, которое уже было тщательно протестировано и доказало свою работоспособность. Большим преимуществом использования White Label является то, что вы избавляете себя от необходимости решать технические вопросы, включающие в себя внедрение системы и поддержка клиентов. White Label решение в целом снижает эксплуатационные расходы, поскольку вам не нужно будет соблюдать требования регулятора к капиталу, к тому же вы не будете обрабатывать торговые операции. Кроме того, вы платите значительно меньше за лицензию торговой платформы по сравнению с ее собственной установкой. Чтобы избежать трудностей и неминуемых ошибок при самостоятельном запуске форекс брокера, компания B2Broker предлагает решение Форекс брокер под ключ и White Label торговых платформ MT4 / MT5. На внедрение профессиональных Форекс решений и запуск вашей брокерской компании потребуется около 3 недель.

Запуск Форекс брокера под ключ

Форекс брокер под ключ – это идеальная возможность быстро и без затрат на ошибки начать брокерский бизнес и внедрить новейшие технологии, соответствующие запросам ваших будущих клиентов. Более рентабельно и эффективно покупать, а не разрабатывать программное обеспечение с нуля. Брокерские компании также должны быть готовы предложить своим клиентам глубокую ликвидность и другие продукты, которые полностью соответствуют запросам рынка. Выбрав решение Форекс брокер под ключ от компании B2Broker, вы сможете избежать сложностей выбора наиболее оптимального решения.

Крипто брокер под ключ

В связи с растущим интересом к торговле криптовалютой, создание крипто брокера под ключ – весьма привлекательный вариант для бизнеса. Крипто брокер под ключ – это простое решение для торговли и обмена криптовалюты на фиатные валюты и наоборот, которое также предоставляет возможность хранения криптовалюты. B2Broker предоставляет решение для создания крипто брокера, используя проверенные технологии и глубокую ликвидность, что дает вам возможность предлагать полный спектр услуг по обмену, торговле и инвестициям в криптовалюты с использованием передовых торговых платформ. Результатом является ваш перспективный, жизнеспособный бизнес. Независимо от того, выбираете ли вы Форекс брокер под ключ или Крипто брокер под ключ, B2Broker предлагает вам все инструменты и экспертизу, необходимые для начала работы и последующей оптимизации бизнеса.

• МТ4 или МТ5
• Ликвидность на 7 классов активов
• Единый маржинальный счет с ликвидностью на 800 + пар
• Несколько способов подключения: Prime XM, One Zero, AMTS и FIX API
• Личный кабинет (CRM) – Для организации работы трейдеров и бэк-офиса
• IB-модуль (лоты, маркап, комиссия)
• Платформа для мани-менеджмента (PAMM / MAM / Социальная торговля / Копи Трейдинг)
• Криптовалютный процессинг
• Вебсайт / LP
• 24/7 тех. поддержка на 7 языках
• Выгодное ценообразование (No revenue share, только плата за программное обеспечение)

B2Broker также готов стать партнером в следующих вопросах:

• Правовые вопросы
• Подключение к надежному Fiat PSP
• Открытие банковского счета
• Маркетинговая стратегия
• Информирование по всем техническим вопросам
• Продуктовая стратегия

Имея стабильную репутацию компании, которая помогла многим брокерам успешно построить (запустить) брокерский бизнес с нуля, на данный момент B2Broker обслуживает более 70 престижных клиентов по всему миру. Свяжитесь с нами если вы хотите создать и запустить свой брокерский бизнес в короткие сроки и с оптимальным бюджетом.

Где зарегистрировать брокерскую компанию в 2023 году

Регистрация брокерской компании – это возможность выхода на фондовый рынок. Один из самых популярных вопросов среди предпринимателей, которые хотят выйти на фондовый рынок, это: где выгодно зарегистрировать брокерскую компанию. Следует понимать, что есть юрисдикции, которые регулируют данную деятельность, а есть которые не регулируют. Также существует третья категория стран – это те, которые запрещают регистрацию форекс компании. Для будущего успеха бизнеса нужно понимать, где дешево создать форекс-брокера, ознакомиться со всеми юридическими, финансовыми и другими требованиями, которые выдвигает та или иная страна.

Стартовый капитал – это одна из главных составляющих при открытии форекс-брокера с нуля. Далее мы проанализируем, где запустить собственного форекс-брокера. Среди различных стран можно обратить внимание на следующие возможности:

Регистрации форекс-брокера на Сент-Винсент и Гренадинах

Среди предпринимателей, желающих открыть брокерскую компанию, Сент-Винсент и Гренадины занимают не последнее место. Это связано с тем, что если вы решите зарегистрировать Forex компанию на Сент-Винсент и Гренадинах, то есть возможность воспользоваться невысокими налоговыми ставками. Регуляторы страны не устанавливают жесткий контроль за теми, кто хочет получить форекс лицензию на Сент-Винсент и Гренадинах.

С 2018 года правительство не регулирует и лицензирует Forex брокеров. С тех пор, регистрация брокерской компании на Сент-Винсенте и Гренадинах и получение FX лицензии на Сент-Винсент и Гренадинах не осуществляется.

Регистрации форекс-брокера на Сент-Люсии

Регистрация Forex компании на Сент-Люсии пользуется популярностью. Правительство содействует в создании благоприятной среды для иностранных предпринимателей, желающих открыть брокерскую компанию на Сент-Люсии и получить FX лицензию на Сент-Люсии. Юрисдикция не запрещает данную деятельность. Закон «Об обзоре бизнеса в сфере денежных услуг», выпущенный в 2020 году, осуществляет контроль за функционированием фондового рынка. Для того чтобы получить брокерскую лицензию на Сент-Люсии, необходимо выполнить одно из требований, которое относится к уставному капиталу. Его размер: 350 000 USD.

Регистрации форекс-брокера на Вануату

Комиссия по финансовым услугам Вануату (VFSC) выступает в качества надзорного органа за теми, кто намерен открыть FX компанию на Вануату. Он создает нормативную базу, чтобы предприниматели, желающие зарегистрировать брокерскую компанию на Вануату, понимали, какие требования нужно выполнить для выхода на местный фондовый рынок. Сфера регулирования также распространяется на финансовые компании.

Получение форекс лицензии на Вануату подпадает под действие Закона о лицензировании дилеров ценных бумаг (CAP 70). Наличие местного офиса не входит в требования, прописанные в этом законодательном акте. Один из важнейших шагов в ходе регистрации брокерской компании на Вануату – это внесение минимального уставного капитала. Он равен 50 000 USD.

Регистрации форекс-брокера на Маврикии

Комиссия по финансовому надзору (MFSA) несет ответственность за регулирование FX деятельности. Нужно соблюдать правила двух законодательных актов тем, кто имеет намерение зарегистрировать брокерскую компанию на Маврикии. А именно: Правила лицензирования ценных бумаг 2007 года и Закон о ценных бумагах 2005 года.

Получение форекс лицензии на Маврикии требует выполнение определенных условий. Стоит учитывать, что в стране существует 3 типа брокерской лицензии. Для каждой из них выдвинуты свои условия.

Читать также: Где открыть брокерский счет

Регистрации форекс-брокера на Сейшельских Островах

В качестве регулятора выступает Управление по финансовому регулированию и надзору (FSA). Оно выдвигает требования для заявителей на получение форекс лицензии на Сейшелах. В течение 3 месяцев можно получить лицензию FX на Сейшельских Островах. Первым этапом будет учреждение брокерской компании на Сейшелах, а далее уже можно подавать заявку в регулирующий орган на оформление Forex лицензии на Сейшельских Островах. Одно из важнейших правил – это оплата уставного капитала. Его размер составляет 50 000 USD. Меньше этого порога вносить сумму нельзя. Также нельзя использовать эти денежные средства, а в ходе всей деятельности компании они должны оставаться на счете в виде неснижаемого остатка. Правительство выдвигает большое количество требований к будущим форекс-брокерам. По этим причинам юрисдикция постепенно теряет свою популярность.

Регистрации форекс-брокера в Белизе

В стране есть регулирующий орган – Комиссия по международным финансовым услугам Белиза (IFSC), которая осуществляет надзор за теми, кто хочет открыть брокерскую компанию в Белизе. Среди предписанных правил в отношении открытия форекс компании в Белизе необходимо выполнить следующие:

• внести капитал в размере 50 000 USD;
• нанять квалифицированный персонал;
• подавать отчеты регуляторы и т.д.

Поскольку юрисдикция утратила свою престижность, учреждение форекс-брокера на Белизе утратило свою востребованность в сравнении с предыдущими годами.

Регистрации форекс-брокера на Малайзии

Законы страны не препятствуют регистрации брокерской компании на Малайзии. Центральный банк (Bank Negara Malaysia) является местным регулятором и выдвигает требования к заявителям, желающим зарегистрировать форекс компанию в Малайзии. Существуют требования к минимальному уставному капиталу. Его размер: более 1 000 000 EUR (5 000 000 MYR).

Поскольку требования к капиталу высокие, альтернативным вариантом может стать регистрация форекс-брокера на Лабуане, федеральной территории Малайзии. Вы можете узнать всю актуальную информацию об открытии брокерской компании на Лабуане, а также получении форекс лицензии на Лабуане у наших специалистов.

Заключение

Открытие брокерской компании – это первый шаг к тому, чтобы стать брокером на Forex рынке. Один из главных вопросов: где дешево зарегистрировать брокерскую компанию. Подход стран к форекс рынку разный: некоторые регулируют брокерскую деятельность, некоторые не регулируют, а некоторые и вовсе запрещают регистрацию форекс-брокера. Мы сможем проконсультировать вас, где быстро зарегистрировать брокерскую компанию и быстро получить лицензию форекс-брокера. Обращайтесь к нам по указанным на сайте контактам.

Как открыть брокерскую фирму?

Когда дело доходит до мира финансов, есть несколько вариантов развития карьеры. Один из них становится биржевым маклером. Биржевой маклер несет ответственность за покупку и продажу акций от имени своих клиентов. В этом блоге мы объясним шаги и инструменты, которые вы должны использовать.

Какую прибыль может получить брокерская фирма?

Средняя норма прибыли в сфере финансовых услуг колеблется около 12%, при этом некоторые фирмы зарабатывают всего 1%, а другие — 50% и более. Фирмы в среднем имеют маржу прибыли 15%. Крупнейшие фирмы, такие как Goldman Sachs, Morgan Stanley и JPMorgan Chase, обычно зарабатывают больше всего денег. Эти фирмы ежегодно приносят миллиарды долларов дохода. Эффективность зависит также от уровня автоматизации, который вы можете установить в своей брокерской фирме.

Некоторые фирмы также могут находиться под эгидой более крупной фирмы. Например, мини-прайм-брокер — это услуга, предоставляемая некоторыми крупными брокерами-дилерами небольшим хедж-фондам и другим профессиональным управляющим капиталом, которые торгуют ценными бумагами в относительно небольших количествах.

InvestGlass — это облачное программное обеспечение CRM для брокерских фирм, предлагающее функции автоматизации продаж. InvestGlass предназначен для оптимизации процесса продаж за счет автоматизации повторяющихся задач, таких как ввод данных, управление потенциальными клиентами и последующие действия. InvestGlass также предлагает набор аналитических инструментов, которые помогают менеджерам отслеживать эффективность и определять области для улучшения. Кроме того, интеграция InvestGlass со сторонними приложениями, такими как Bloomberg, Morningstar и Cryptocompare, позволяет получать рыночные данные и новости в режиме реального времени.

В результате InvestGlass предоставляет брокерским фирмам комплексное решение для автоматизации продаж. InvestGlass — это облачное программное обеспечение CRM для брокерских фирм, предлагающее функции автоматизации продаж. InvestGlass предназначен для оптимизации процесса продаж за счет автоматизации повторяющихся задач, таких как ввод данных, управление потенциальными клиентами и последующие действия. InvestGlass также предлагает набор аналитических инструментов, которые помогают менеджерам отслеживать эффективность и определять области для улучшения. Кроме того, InvestGlass интегрируется со сторонними приложениями, предоставляющими рыночные данные и новости в режиме реального времени. В результате InvestGlass предоставляет брокерским фирмам комплексное решение для автоматизации продаж.

Каков потенциал роста для брокерской фирмы?

Потенциал роста брокерской фирмы зависит от ряда факторов, включая размер фирмы, эффективность ее работы и устойчивость экономики. В целом, более крупные фирмы, как правило, растут более высокими темпами, чем более мелкие фирмы. Это потому, что у них больше ресурсов и они могут воспользоваться эффектом масштаба.

Эффективность компании зависит от многих факторов, таких как уровень автоматизации. Автоматизация может помочь сократить расходы и повысить производительность. Чем эффективнее фирма, тем больше у нее потенциал роста. Совместное использование решения CRM и Voice Over IP поможет вам ускорить взаимодействие. CRM поможет вам быстро найти необходимую информацию о конкретном клиенте, а VoIP позволит вам совершать звонки прямо с вашего компьютера без использования отдельной телефонной системы.

Голосовой разговор записывается, затем искусственный интеллект декодирует голосовой разговор для заполнения инвестиционных билетов. Программное обеспечение также создаст журнал вызовов, который поможет вам отслеживать ваши звонки и их продолжительность.

С помощью журнала вызовов и их продолжительности вы также можете выставлять счета клиентам с консультационным мандатом. InvestGlass — это решение для тех, кто хочет легко выставлять счета своим инвесторам. InvestGlass — это облачное решение, что означает, что вам не нужно загружать или устанавливать какое-либо программное обеспечение. InvestGlass также очень удобен в использовании; даже если вы не разбираетесь в технологиях, вы с легкостью сможете использовать InvestGlass. Счета-фактуры также можно отправлять непосредственно с помощью API в существующую систему выставления счетов-фактур. API доступен для всех основных программ для выставления счетов, таких как FreshBooks, Bexio в Швейцарии, QuickBooks и Xero.

Каков целевой рынок вашей брокерской фирмы?

Брокеры обычно предпочитают клиентов с высоким или сверхвысоким состоянием. Предпочтительны минимальные активы от 500 000 до 1 миллиона долларов. Однако альтернативные модели, предлагаемые через финтех, теперь предлагают торговое решение для клиентов менее полумиллиона. Робинхуд является прекрасным примером в США.

Robinhood — это финтех-компания, занимающаяся массовой розничной торговлей, которая помогает людям экономить деньги на своих инвестициях и торговых комиссиях. Компания была основана в 2013 году Владом Теневым и Байджу Бхаттом и с тех пор стала одной из самых популярных инвестиционных платформ среди миллениалов. Robinhood предлагает торговлю акциями, ETF, опционами и криптовалютами без комиссии, а также предоставляет пользователям инструменты, помогающие принимать обоснованные инвестиционные решения. Кроме того, приложение Robinhood позволяет пользователям отслеживать свои портфели, устанавливать оповещения о ценах и получать обновления рынка в режиме реального времени. Благодаря удобному интерфейсу и низким комиссиям Robinhood быстро стал фаворитом среди массовых розничных инвесторов.

Это фантастика, но это может быть опасно для мелких инвесторов. SEC стремится защитить инвесторов от спекуляций. Они исследуют роль дефолтных свопов на рынке. Председатель SEC Мэри Шапиро заявила, что они рассмотрят существующие «защитные меры», чтобы убедиться, что инвесторы не используются в своих интересах. SEC также обеспокоена использованием кредитного плеча на рынке. Кредитное плечо может помочь инвесторам заработать больше денег, но оно также может привести к убыткам при неправильном использовании. SEC планирует провести серию встреч с финансовыми фирмами для обсуждения этих вопросов.

В Швейцарии UBS, CSX Credit Suisse и Swissquote предлагают удобные приложения для массовых розничных инвесторов. Swissquote — компания, предоставляющая финансовые услуги, предоставляющая онлайн-банкинг, инвестиции и торговые услуги.

Какие затраты связаны с открытием брокерской фирмы?

Если вы стартап, он будет разным для каждой страны… Стартовые расходы различаются, но FINRA, например, потребует не менее 100 000 долларов США, но может и более 500 000 долларов США, чтобы открыть нового брокера-дилера. Эти средства должны быть полностью отделены от операционных расходов фирмы и не могут использоваться для каких-либо других целей.

Эти требования дополняют правило чистого капитала, которое требует от фирм поддерживать определенный уровень ликвидных активов. Требуемая сумма зависит от количества и типа деятельности, которую планирует осуществлять фирма.

Например, фирма с «полным раскрытием информации», которая занимается только рынками ценных бумаг, котирующихся на бирже, будет иметь более низкие требования к чистому капиталу, чем «брокер-дилер», который также занимается страхованием ценных бумаг.

Как автоматизация может снизить стоимость работы брокерской фирмы?

Автоматизация продаж поможет вам заключать больше сделок за меньшее время. Автоматизируя задачи, связанные с процессом продаж, такие как привлечение потенциальных клиентов, управление контактами и маркетинг по электронной почте, вы можете освободить свой отдел продаж, чтобы сосредоточиться на продажах, а не на административных задачах.

InvestGlass CRM снижает стоимость операционных финансовых услуг за счет автоматизации процесса исправления KYC. Инструменты исправления KYC от InvestGlass CRM позволяют финансовым учреждениям быстро и легко выявлять и исправлять ошибки в данных клиентов, экономя время и деньги. Кроме того, инструменты исправления KYC от InvestGlass CRM помогают финансовым учреждениям выполнять нормативные требования, гарантируя точность и актуальность данных о клиентах. Инструмент InvetGlass CRM подключен к цифровому инструменту адаптации для облегчения сбора данных. Это особенно полезно для открытия счета. InvestGlass подключен к нескольким решениям FINTECH, что облегчает выполнение брокерско-дилерских функций по борьбе с отмыванием денег.

Выберите регулирующий орган финансовой отрасли

Прежде чем выбрать страну, которую вы начнете, вам необходимо принять во внимание следующие аспекты:

• Где вы хотите разместить свой физический офис, какова цена офисного помещения?
• Если вы планируете сдавать в аренду офисные помещения, каковы будут правила?
• Какая маркетинговая стратегия подойдет вашей целевой аудитории?
• Какую юридическую структуру вы можете себе позволить? Убедитесь, что у вас достаточно денег, чтобы начать.
• Как вы будете платить налоги и сколько сотрудников вам нужно нанять?
• Какие платформы социальных сетей предоставят вашей фирме наибольшую известность? Сколько средств вы хотите выделить на маркетинговые кампании?
• Сколько капитала вы можете выделить?
• Какую структуру вы выберете: индивидуальное предприятие, товарищество, компанию с ограниченной ответственностью (ООО) и корпорацию?
• Каковы налоговые преимущества вашего местоположения?
• Легче ли начать как управляющий капиталом или сразу с лицензией биржевого маклера?

Канадская брокерская фирма

Чтобы стать биржевым маклером в Канаде, вам необходимо зарегистрироваться в Организации по регулированию инвестиционной индустрии Канады (IIROC). IIROC отвечает за регулирование инвестиционных дилеров и торговую деятельность на канадских рынках ценных бумаг.

Брокерская фирма в Индии

Процедура получения статуса биржевого маклера в Индии аналогична процедуре в Канаде. Вам нужно будет зарегистрироваться в Совете по ценным бумагам и биржам Индии (SEBI). SEBI отвечает за регулирование рынка ценных бумаг в Индии.

Брокерская фирма в Великобритании

В Соединенном Королевстве вам необходимо получить лицензию от Управления финансового надзора (FCA). FCA отвечает за регулирование индустрии финансовых услуг в Великобритании. В Великобритании вы найдете большинство онлайн-нео-брокеров в Европе.

Брокерская фирма США

Если вы хотите стать биржевым маклером в США, вам необходимо зарегистрироваться в Регулирующем органе финансовой индустрии (FINRA). FINRA отвечает за регулирование брокерско-дилерских операций и операций с ценными бумагами в США.

Брокерская фирма во Франции

Процесс получения статуса биржевого маклера во Франции такой же, как и в Великобритании. Вам нужно будет получить лицензию от Autorité des Marchés financiers (AMF). AMF отвечает за регулирование финансовых рынков во Франции.

Брокерская фирма в Швейцарии

Процедура получения статуса биржевого маклера в Швейцарии аналогична британской. Вам нужно будет получить лицензию от Швейцарского органа по надзору за финансовыми рынками (FINMA). FINMA отвечает за регулирование финансовых рынков в Швейцарии.

Австралийская брокерская фирма

Вам необходимо зарегистрироваться в Австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям (ASIC). ASIC отвечает за регулирование индустрии финансовых услуг в Австралии.

Сингапурская брокерская фирма

Процедура получения статуса биржевого маклера в Сингапуре аналогична процедуре в Канаде. Вам необходимо зарегистрироваться в Валютном управлении Сингапура (MAS). MAS отвечает за регулирование индустрии финансовых услуг в Сингапуре.

Гонконгская брокерская фирма

Процедура получения статуса биржевого маклера в Гонконге аналогична процедуре в Канаде. Вам нужно будет зарегистрироваться в Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC). SFC отвечает за регулирование рынков ценных бумаг и фьючерсов в Гонконге.

Хотите создать клиентскую базу вашего брокера-дилера?

1. Изучите свою целевую аудиторию и определите ее потребности.

Берите телефон и начинайте звонить. Это то, что мы называем холодными звонками. Вам придется сделать их много, но это именно так. Цель состоит в том, чтобы войти в дверь, чтобы вы могли начать строить отношения. Вы также можете экспортировать свои контакты Linkedin, повторно импортировать их в CRM InvestGlass, а затем начать помечать их для создания сегментов.

2. Разработайте маркетинговый план, который будет охватывать вашу целевую аудиторию.

Чтобы охватить вашу целевую аудиторию, вам необходимо разработать маркетинговый план, учитывающий среду брокеров и дилеров. Это включает в себя понимание того, где находится ваш брокер-дилер, что это за брокер-дилер и какие услуги он предлагает. Когда у вас будет четкое представление об этой ситуации, вы сможете разработать маркетинговый план, ориентированный на брокеров-дилеров в вашем регионе. Вы можете использовать различные маркетинговые каналы для связи с этими брокерами-дилерами, включая онлайн-рекламу, прямую почтовую рассылку и холодные звонки. Потратив время на разработку целевого маркетингового плана, вы сможете охватить свою целевую аудиторию и развить свой бизнес.

Если вы используете Linkedin, убедитесь, что вы публикуете контент, который не предназначен для непрофессиональных инвесторов. Linkedin — отличная среда для продвижения ваших услуг и развития вашего бизнеса. Для биржевого маклера важно быть в курсе последних новостей и тенденций отрасли, а Linkedin — отличный источник идей. Это поможет вам лучше понять потребности ваших клиентов и как лучше всего их обслуживать.

3. Реализуйте свой маркетинговый план и отслеживайте результаты в InvestGlass CRM

Теперь, когда у вас есть маркетинговый план, пришло время приступить к его реализации и отслеживанию результатов. InvestGlass CRM предоставляет мощные инструменты отчетности, которые позволяют легко отслеживать ваш прогресс и измерять ваш успех. С InvestGlass вы можете увидеть, сколько потенциальных клиентов вы привлекли, сколько продаж вы совершили и каков ваш коэффициент конверсии. Вы также можете отслеживать уровень удовлетворенности клиентов и уровень удержания клиентов. InvestGlass позволяет легко увидеть, насколько хорошо окупаются ваши маркетинговые усилия, чтобы вы могли вносить коррективы по мере необходимости. Реализация вашего маркетингового плана с помощью InvestGlass поможет вам достичь ваших бизнес-целей.

4. При необходимости скорректируйте свой маркетинговый план, чтобы продолжить формирование клиентской базы.

Маркетинг является важной частью любого бизнес-плана, но также важно помнить, что маркетинговые планы должны быть гибкими. По мере того, как ваш бизнес растет и меняется, ваши маркетинговые стратегии также должны меняться. Например, если вы пытаетесь привлечь новых клиентов, вы можете рассмотреть возможность проведения турнира по гольфу или дегустации вин. Если вы пытаетесь привлечь новые предприятия, вы можете подумать о посещении конференции. Если вы готовы скорректировать свой маркетинговый план по мере необходимости, вы сможете продолжать наращивать свою клиентскую базу.

В любом бизнесе общение необходимо для знакомства с потенциальными клиентами и партнерами. Один из способов создать сеть — это членство в организациях, таких как местная торговая палата. Членство в торговой палате обычно дает доступ к каталогу других местных предприятий, а также возможность посещать мероприятия и микшеры. Мероприятия и микшеры — отличная возможность встретиться с другими местными профессионалами в непринужденной обстановке. Кроме того, многие торговые палаты предлагают сетевые завтраки или обеды, на которых участники имеют возможность представить себя и свой бизнес. Независимо от того, ищете ли вы новых клиентов или поставщиков, членство в организациях может стать отличным способом для налаживания связей.

Каковы обязанности биржевого маклера?

Биржевой маклер отвечает за помощь клиентам в покупке и продаже ценных бумаг. Они работают с клиентами, чтобы понять их инвестиционные цели, а затем дают советы о том, как лучше всего достичь этих целей. Биржевые брокеры должны иметь лицензию Регулирующего органа финансовой индустрии (FINRA). Чтобы получить лицензию, они должны сдать экзамен Series 7.

Здесь мы можем перечислить несколько главных обязанностей брокерской фирмы:

1. Оценивать и информировать клиентов о рисках и уважать пригодность и уместность
2. Быть в курсе местных правил
3. Мониторинг эффективности и сборов
4. Давать рекомендации относительно потенциальных инвестиций, потока сделок и рыночной ситуации
5. Обновлять технологии в соответствии с местным законодательством
6. Отслеживать инвестиционные рекомендации, если таковые имеются
7. Запись данных налоговой отчетности
8. Соблюдение ограничений финансового планирования

Биржевой маклер — важная часть команды любого инвестора. Они несут ответственность за помощь клиентам в покупке и продаже ценных бумаг, а также за предоставление советов о том, как наилучшим образом достичь инвестиционных целей.

Как зарегистрироваться в качестве брокерской фирмы и стоит ли начинать сначала в качестве инвестиционного консультанта?

Некоторые предприниматели покупают лицензии вместо того, чтобы обращаться за собственными. Некоторые предприниматели могут начать сначала в качестве инвестиционных консультантов, прежде чем получить собственную лицензию.

InvestGlass CRM — важный инструмент для биржевых маклеров. Он предоставляет возможность управлять отношениями с клиентами, продажами и маркетингом на одной центральной платформе. InvestGlass Automation — это надстройка, которая позволяет брокерам автоматизировать свои рабочие процессы и повысить эффективность. Два инструмента работают вместе, чтобы обеспечить полное решение для биржевых маклеров. InvestGlass CRM дает брокерам возможность отслеживать портфели своих клиентов, производительность и профили рисков. Эта информация необходима для принятия обоснованных инвестиционных решений. InvestGlass Automation позволяет брокерам автоматизировать свои рабочие процессы, экономя время и повышая эффективность. Интегрируя эти два инструмента, биржевые маклеры могут максимизировать свою производительность и эффективность. CRM и автоматизация InvestGlass — идеальные решения для любого биржевого маклера, стремящегося улучшить свой бизнес.

Как открыть брокерскую фирму с помощью инструмента управления портфелем InvestGlass?

InvestGlass PMS создана для начинающих и небольших брокерских фирм. Это комплексное решение, которое помогает компаниям управлять своим бизнесом, от управления взаимоотношениями с клиентами до составления отчетов об эффективности. InvestGlass PMS — это важнейший инструмент для любого биржевого маклера, который хочет открыть собственную фирму. Он предоставляет возможность отслеживать портфели клиентов, производительность и профили рисков. PMS может включать следующие классы активов и функции:

• Акции, облигации, денежные средства, будущие продукты
• CFD, спреды
• Недвижимость
• Взаимные фонды
• Пенсионные счета
• Отчетность по личным активам
• Crypto бухгалтерская книга валют
• Отчетность по банковскому счету предприятия в формате PDF
• Бизнес-кредиты
• Информация о финансовом планировании
• Выставление счетов с фиксированной оплатой
• Информация о фондовом рынке
• Отчет о личной ответственности
• Перевод денежных средств

Команда InvestGlass рада обсудить с вашей командой создание лучшего онлайн-брокера или брокера по недвижимости.

освобождение от регистрации брокера-дилера, как открыть брокерскую фирму

Азбука открытия собственной брокерской компании

© pixelrobot — Fotolia.com

Джон Остин перенес сердечный приступ в октябре 2017 года, если быть точным, в пятницу 13-го.

«Именно после этого я решил изменить свою жизнь, в том числе открыть собственную брокерскую компанию», — говорит он. «Пришло время построить бизнес, которым я мог бы гордиться».

После нескольких месяцев тщательного обдумывания и планирования 2 августа 2018 года открылась компания America’s Best Real Estate в Солт-Лейк-Сити. Он стал главным брокером вместе со своей женой Мишель, агентом по недвижимости. Работа в их домашнем офисе помогла Остину стать более эффективным и иметь возможность проводить время со своей семьей. «То, чем я занимаюсь сейчас, мало чем отличается от того, чем я занимался всю свою карьеру, — говорит он. «Я просто делаю это для себя, в своем доме, и создаю свое собственное имя, а не имя какой-то другой компании».

Когда профессионалы в сфере недвижимости открывают собственную брокерскую компанию, им приходится много думать: стать ли франчайзи или стать независимым, перейти ли в виртуальный бизнес или иметь физический офис, сколько денег нужно для начала, как компания должна быть брендирована и продаваться и так далее. Приблизительно 287 391 член Национальной ассоциации риэлторов® имеют лицензию брокера, и 147 700 из них идентифицируют себя как владельцы брокеров, согласно Профилю участников NAR за 2019 год.

Те, кто открывают собственную брокерскую компанию, делают это по многим причинам: из-за независимости, потенциального богатства или способности создать собственную философию и бренд, объясняет Остин. Плюсом для него было создание бизнеса, который он потенциально мог бы однажды продать. Остин стал независимым, чтобы избежать затрат на франшизу и создать собственный бренд. Он также стремился к большему чувству гордости за свою работу, возможности увеличить свой потенциальный доход и свободе вести свой бизнес из дома.

Рамоника Колдуэлл, брокер-владелец Ramonica Caldwell Real Estate Group LLC в Хьюстоне, открыла свою брокерскую деятельность в основном для свободы. Она тоже решила стать независимой, чтобы контролировать собственный бренд и фирменный стиль. Сегодня она работает с двумя агентами. «Я всегда знал, что хочу иметь свою собственную компанию, независимо от того, какую работу я собирался выполнять. Я всегда хотел быть предпринимателем. Обычно я целеустремленна во всем, что делаю», — говорит она. В мае 2017 года она открыла свои двери после того, как последние пять лет проработала агентом в различных брокерских компаниях по недвижимости.

Самые большие препятствия

Самой сложной задачей для Колдуэлла было понять, как обустроить офис. «Я не знала, где у меня должно быть место, и даже если бы у меня было место», — говорит она. Настройка ее веб-сайта тоже была проблемой. Точно так же Остин изо всех сил пытался найти подходящего графического дизайнера. В конце концов, он сделал все это сам, так как у него был некоторый опыт в разработке веб-сайтов и логотипов.

Остин говорит, что дал себе три месяца, чтобы все подготовить, но на то, чтобы начать, ушло больше шести месяцев. Первоначально он потратил около 3000 долларов, большая часть которых пошла на доменные имена и вывески веб-сайтов. Он выбрал свое имя, сократив его до 10, а затем разослал электронное письмо своим бывшим клиентам с просьбой помочь выбрать то, которое лучше всего представляет его и его работу.

Колдуэлл говорит, что первоначально она потратила не менее 7000 долларов, включая двухмесячный залог за свой офис. Она также переехала ближе к своему новому офису, чтобы она могла жить в районе, где она хотела сосредоточить свой бизнес.

Извлеченные уроки

Начать брокерскую деятельность с нуля непросто. И Колдуэлл, и Остин пережили свою долю взлетов и падений. Чтобы помочь другим избежать некоторых ловушек, вот шесть советов от этих двух очень разных независимых владельцев брокеров.

1. Решите, действительно ли вы хотите покинуть свою текущую брокерскую компанию. Тщательно взвесьте все «за» и «против» создания собственной брокерской компании по сравнению с продолжением работы у другого брокера, — говорит Остин. Минусы могут включать в себя время и деньги, необходимые для запуска бизнеса, а также увеличение затрат, если вы решите иметь стационарное местоположение. Аренда офисов в его районе Солт-Лейк-Сити колеблется от 1500 до 6000 долларов в месяц. Покупка места может стоить до 700 000 долларов. «Можно многое обдумать, и хотя преимущества открытия собственной брокерской компании для меня намного перевешивают недостатки, это не значит, что у вас будет то же самое».
2. Получите качественный профессионально разработанный логотип. Новому владельцу-брокеру необходимо, чтобы его или ее онлайн-маркетинг, вывески, фирменные бланки и визитные карточки выделялись, но при этом выглядели профессионально. «Это то, что привлекает наибольшее внимание потенциальных клиентов. У вас есть возможность продать себя с помощью хорошего веб-сайта», — говорит Колдуэлл. Остин согласен с тем, что правильное название компании и дизайн логотипа должны быть главными приоритетами при открытии нового бизнеса.
3. Взвесьте все за и против виртуальных. Остин призывает брокеров серьезно рассмотреть возможность создания облачной виртуальной брокерской компании. Домашний бизнес снижает затраты и предлагает такие преимущества, как возможность работать в своем собственном темпе, отсутствие поездок в офис и из офиса и меньшие расходы на офис. Вы всегда можете перейти на стационарное местоположение позже, после того, как доход компании оправдает расходы. «Некоторые скажут: «Но я не хочу приводить клиентов к себе домой», — говорит Остин. Это никогда не было для него необходимостью. Он и его жена (по-прежнему только вдвоем) всегда встречаются с клиентами в обоюдно выбранном месте или в доме, который они планируют перечислить. Но виртуальный офис может не подойти вам, если вы хотите расширить свою компанию, добавив несколько агентов, или если вы работаете на рынке, где хотите привлечь посетителей, например, в курортном сообществе.
4. Установите цели вашей компании. В дополнение к бизнес-плану запишите ценности и цели вашей компании. «Вы должны понимать, куда вы хотите, чтобы эта компания пошла», — говорит Колдуэлл. «Выясните, сколько продукции вы хотите сделать для себя и хотите ли вы нанять других агентов», — говорит она. Колдуэлл начинала сама, прежде чем добавить двух своих агентов, когда почувствовала, что пришло время расти. Ее секретарша была включена в арендную плату, что помогло ее финансовому положению.
5. Если вы открываете брокерскую контору с агентами, составьте план и для них. У вас должны быть готовые системы и инструменты с первого дня для использования агентами, такие как CRM, инструмент управления транзакциями, веб-сайт или системы для управления онлайн-потенциальными клиентами, руководства или классы по адаптации и обучению, платформы для обмена файлами, обеспечивающие безопасность личных данных клиентов, и многое другое. Самой важной инвестицией Колдуэлл была ее CRM, которая может стоить от 35 до 300 долларов в месяц. Она считает, что важно иметь от трех до шести месяцев сбережений на офисные помещения, печать, вывески и прочие сборы. Лучший инструмент Остина — его веб-сайт «все в одном», который предлагает все встроенное, включая CRM, управление потенциальными клиентами, управление транзакциями и систему капельной электронной почты за 60 долларов в месяц.
6. Наслаждайтесь поездкой. Остин считает, что создание собственной брокерской компании повысило его самооценку и гордость. «Хотел бы я знать, что я буду чувствовать, когда открою свой собственный бизнес, и насколько все будет по-другому», — говорит он. Остин также говорит, что владение собственной брокерской компанией помогло ему преодолеть некоторые стигмы, связанные с агентами по недвижимости. «Некоторые думают, что агенты сомнительны и делают это только ради легких денег». Раньше он нес этот груз на своих плечах, но благодаря своему бизнесу он смог изменить отношение людей к профессионалам в сфере недвижимости. Теперь он считает, что если бы кто-то спросил о нем одного из его бывших клиентов, «они встали бы и боролись за меня».